REQUISITOS TÉCNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL MEI

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1 REQUISITOS TÉCNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN METAS DE EFICIENCIA INSTITUCIONAL MEI DOCUMENTO REQUISITOS TÉCNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN Versión 0 Octubre de 2013

2 INDICE Intrducción Antecedentes Prgrama Marc 2014: Áreas, Sistemas, Objetivs Frmulación Evaluación y Cumplimient Red de Experts Requisits Técnics y Medis de Verificación... 7 Sistema: Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal... 8 Sistema: Planificación y Cntrl de Gestión... 9 Sistema: Auditría Interna Sistema: Cmpras y Cntratacines Públicas Sistema: Sistema Seguridad de la Infrmación Sistema: Gbiern Electrónic Tecnlgías de Infrmación Sistema: Higiene, Seguridad y Mejramient de Ambientes de Trabaj Indicadres de Gestión Interna ANEXO: INDICADORES DE GESTIÓN INTERNA

3 Intrducción Ls Requisits Técnics y Medis de Verificación crrespnden a un dcument que permite medir el cumplimient de ls bjetivs de gestión cntemplads en el Prgrama Marc de las Metas de Eficiencia Institucinal (MEI) cmprmetidas pr ls Servicis Públics. En este dcument se infrman el Prgrama Marc, las áreas priritarias, sistemas, etapas de desarrll, requisits técnics, indicadres de desempeñ y medis de verificación, asciadas a las materias de mayr relevancia dentr de ls Servicis que cntribuyen a la mdernización del Estad y mejra de la gestión pública. 1. Antecedentes Cn la implementación de la Ley N el añ 2007, se inició el desarrll de las Metas de Eficiencia Institucinal (MEI) para ls Servicis Públics identificads en el Art. 9 de la citada ley, asciand el cumplimient de metas de eficiencia institucinal a un incentiv de carácter mnetari para ls funcinaris. El mencinad cuerp legal y reglamentari establece que el cumplimient de estas metas, cmprmetidas anualmente, dará derech a ls funcinaris del Servici respectiv, en el añ siguiente, a una bnificación pr desempeñ que incrementa sus remuneracines. 2. Prgrama Marc 2014: Áreas, Sistemas, Objetivs 2.1. Frmulación El Prgrama Marc de las MEI 2014 fue prpuest pr el Ministr de Hacienda a ls Ministrs del ram a través del Ofici N 18 de fecha 27 de agst de 2013, y aprbad pr el ministr del ram crrespndiente, a través de fici. ORD N 7419 del 06/09/2013 del Ministeri de Ecnmía, Fment y Turism; ORD N 1039 del 04/09/2013 del Ministeri de Energía; ORD N 2196 del 24/09/2013 de la Subsecretaría de Hacienda; ORD N 2986 del 05/09/2013 del Ministeri de Salud; ORD N 0262 del 06/09/2013 del Ministeri del Trabaj y Previsión Scial; ORD N 2161 del 06/09/2013 del Ministeri de Obras Públicas; ORD N 270 del 06/09/2013 del Ministeri de Educación; Las áreas y sistemas definids para 2014 crrespnden a: Planificación y Cntrl de Gestión: Mnitre del Desempeñ Institucinal Planificación y Cntrl de Gestión; Auditría Interna; y Cmpras y Cntratación Pública. Recurss Humans: Higiene, Seguridad y Mejramient de Ambientes Labrales. Calidad de Atención a Usuaris: Seguridad de la Infrmación; y Gbiern Electrónic/Tecnlgías de Infrmación. Cada servici debe prpner cm bjetiv de gestión aquella etapa que alcanzará a fines del añ 2014, además de las priridades de ls bjetivs y sus crrespndientes pnderadres, pudiend ninguna pnderación ser inferir a 5%. Ls servicis que en el períd 2013 cmpletarn la etapa final de cualquiera de ls sistemas 3

4 cmprmetids egresarán de ells y n pdrán cmprmeterls nuevamente en la frmulación Ls sistemas a ls que aplica el criteri de egres sn: Higiene y Seguridad, Cmpras y Cntratacines del Sectr Públic, Auditría Interna, Gbiern Electrónic, Seguridad de la Infrmación, Planificación y Cntrl de Gestión. El Sistema de Mnitre del Desempeñ, será bligatri y de alta priridad, y estará cmpuest pr indicadres de desempeñ asciads a prducts estratégics (bienes y/ servicis) e indicadres de gestión interna. Este Sistema tendrá una pnderación que pdrá variar entre 100% 60%, dependiend de la cantidad de sistemas de gestión a cmprmeter en La pnderación de cada indicadr n pdrá ser inferir a 5%, según l establece el reglament. Para aquells Servicis cn: Un sistema: Éste crrespnderá a Mnitre, cn una pnderación equivalente a 100%. La sumatria de las pnderacines de indicadres de desempeñ vinculads a prducts estratégics (bienes y/ servicis) n pdrá ser inferir a 60%. En tant, la sumatria de las pnderacines de ls indicadres de gestión interna n pdrá superar un 40% y será cm mínim de 5%. Ds más sistemas. Mnitre tendrá una pnderación mínima de 60%. En tant, el ls trs sistemas tendrán una pnderación máxima de 40%. La sumatria de las pnderacines de ls indicadres de desempeñ vinculads a prducts estratégics (bienes y/ servicis) n pdrá ser inferir al 40%, y para ls indicadres de gestión interna n superará el 20% y tendrá cm mínim un 5%. Tratándse de situacines especiales riginadas en características particulares de algún servici, el cumplimient de ls bjetivs etapas de desarrll se pdrá cncretar de un md distint a l señalad en el Prgrama Marc, n alterand la esencia de las etapas u bjetivs en cuestión. Tales situacines deben ser infrmadas y debidamente justificadas en la prpuesta de frmulación MEI, cn el bjet de analizarlas y sól una vez aprbadas las MEI del Servici, dichs antecedentes pasarán a frmar parte de éste. Las áreas, sistemas de gestión, númer de etapas y bjetiv en cada sistema se presentan en Cuadr 1: Áreas Priritarias PLANIFICACION/ CONTROL DE GESTION Sistemas Planificación / Cntrl de Gestión Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal Cmpras y Cntratacines Públicas Cuadr 1 Prgrama Marc MEI Áreas Priritarias / Objetivs/ Sistemas Númer de Objetiv Etapas Diseñar e implementar prcess de planificación y sistemas de infrmación para la gestión que permitan a la Institución dispner de la infrmación para apyar la tma de decisines y rendición cuentas de su gestión institucinal. Dispner de infrmación de desempeñ para apyar la tma de decisines y rendición de cuentas de su gestión institucinal Mejrar la transparencia, eficiencia y calidad de ls prcess de cmpras y cntratacines de ls Servicis Públics, así cm frtalecer el acces a mayr y mejr infrmación. 4

5 Áreas Priritarias CALIDAD DE ATENCION A USUARIOS RECURSOS HUMANOS Sistemas Númer de Etapas Auditría Interna 4 Gbiern Electrónic - Tecnlgías de Infrmación Sistema de Seguridad de la Infrmación Higiene, Seguridad y Mejramient de Ambientes de Trabaj Objetiv Crear y frtalecer las Unidades de Auditría, cn el bjet de desarrllar en frma permanente y cntinua auditrías de carácter general, estratégic, fundamentalmente preventivas y de apy a la gestión. Cntribuir cn simplificar y mejrar ls servicis e infrmación frecids pr el Estad a sus usuaris/clientes/beneficiaris y aquells prcess transversales relevantes de las institucines públicas, a través de la óptima utilización de tecnlgías de infrmación y cmunicación. Lgrar niveles adecuads de integridad, cnfidencialidad y dispnibilidad para tda la infrmación institucinal relevante, cn el bjet de asegurar cntinuidad peracinal de ls prcess y servicis, a través de un sistema de gestión de seguridad de la infrmación. Frmalizar y frtalecer ls prcess asciads al mejramient de ls ambientes de trabaj de ls funcinaris, la prevención de riesgs y, en general, de las cndicines del lugar de trabaj, cn participación de ls trabajadres. Cada sistema cmprende etapas de desarrll estads de avance psible y para cada etapa se establecen ls requisits técnics, de acuerd a l tipificad en términs de cntenids y exigencias, de md tal que cn el cumplimient de la etapa final, el sistema se encuentre implementad según características y requisits básics. Las etapas n necesariamente se desarrllan en un añ calendari, pudiend realizarse en mens tiemp Evaluación y Cumplimient El grad de cumplimient de cada sistema tmará sól valres de 100% 0%, cn excepción del sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal. Para verificar el grad de cumplimient del Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal se cnsiderará l siguiente: El prcentaje de cumplimient glbal del sistema crrespnderá a la sumatria de ls prcentajes establecids para cada indicadr cumplid y parcialmente cumplid. Para tds ls indicadres, aquells asciads a prducts estratégics y aquells de gestión interna, se cnsiderará: Cumplid cuand su prcentaje de cumplimient sea igual mayr al 95%, bteniend el 100% de la pnderación de dich indicadr. Cumplid parcialmente cuand su prcentaje de cumplimient sea igual superir a 75% y menr a 95%. En dich cas, el prcentaje que se asigna al pnderadr del indicadr será el resultad de la multiplicación de su respectiv pnderadr pr el prcentaje de cumplimient del indicadr. N cumplid cuand su prcentaje de cumplimient sea inferir a 75% cuand n sea psible verificar ls valres a través de sus medis de verificación y pr tant n permitan determinar el valr efectiv infrmad. En este cas el pnderadr se asumirá igual a 0%. 5

6 Para efects de l dispuest en ls artículs 7 y 22 letra c del Decret N 1687 de 2008, Ministeri de Hacienda, en el prces de evaluación se entenderá pr causa externa, para efects de eximir del cumplimient de un cmprmis, las siguientes situacines: Reduccines de presupuest, externas al Servici, que incidan afecten significativamente en las variables que se están midiend; Hechs frtuits cmprbables, que incidan afecten significativamente en las variables que se están midiend; Situacines de inestabilidad scial, pars, prtestas, hechs de vilencia y accines terrristas que afecten la prvisión de bienes y servicis a ls ciudadans y el nrmal funcinamient de las institucines; Variacines n previstas fuera de ls valres nrmales de ls últims añs en la demanda de bienes y servicis pr parte de ls ciudadans, bien diferencias en ls recurss, situacines que en definitiva imprten un cambi en l que se cnsideró cuand se frmuló el cmprmis; Us n adecuad pr parte de ls ciudadans de ls bienes y servicis prvists pr las institucines de un ministeri, que afecten limiten el cumplimient de sus cmprmiss; accines n cntrlables pr un ministeri, cm pr ejempl incumplimient de cmprmiss de parte de tras institucines públicas y/ privadas respect de ls cuales la institución n cuenta cn atribucines para exigir su cumplimient; y Mdificacines de diseñ de bras de infraestructura n previsibles, prblemas en las características de terrens, etc., afectand ls cmprmiss. Catástrfes, y Cambis en la legislación vigente que incidan afecten significativamente en las variables. El cumplimient glbal de las MEI será el resultad de la suma del cumplimient de cada sistema multiplicad pr su crrespndiente pnderadr. El prces de evaluación del cumplimient de ls cmprmiss establecids en base al Prgrama Marc 2014, será realizad pr experts externs al ejecutiv, cntratads pr licitación pública a través de la Secretaría Técnica, cn el apy de la red de experts. 3. Red de Experts La Red de Experts la cnfrman un cnjunt de institucines de la administración pública, experts en dichs sistemas y cuyas funcines están asciadas a ls sistemas de gestión que se encuentran en el Prgrama Marc. Su rl es apyar el prces de frmulación, implementación, validación técnica, pre-evaluación y evaluación del PMG. En Cuadr 2 se presenta la Red de Experts de cada sistema. 6

7 Cuadr 2 Red de Experts de ls sistemas de gestión del Prgrama Marc Áreas Priritarias Sistemas Red de Experts CALIDAD DE ATENCION A USUARIOS PLANIFICACION/ CONTROL DE GESTION Gbiern Electrónic - Tecnlgías de Infrmación Sistema de Seguridad de la Infrmación Planificación / Cntrl de Gestión Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal Auditría Interna Cmpras y Cntratacines Públicas Higiene, Seguridad y RECURSOS HUMANOS Mejramient de Ambientes Labrales Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES) Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda Secretaría y Administración General del Ministeri del Interir Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES) Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES) Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern (CAIGG) Dirección de Cmpras y Cntratacines Públicas Superintendencia de Seguridad Scial (SUSESO) En ls cass en que para un sistema existan ds más rganisms cm Red de Experts, cada un ejercerá su rl en ls temas que le cmpeten. 4. Requisits Técnics y Medis de Verificación A cntinuación se presenta, para cada sistema, ls crrespndientes bjetivs y las etapas de desarrll tipificadas, ls requisits técnics y medis de verificación. Cabe recrdar que las etapas sn acumulativas, mstrand una secuencia de desarrll del sistema. Así, el desarrll alcanzad en una de ellas incluye el desarrll de las anterires. 7

8 Área Priritaria: Planificación y Cntrl de Gestión Sistema: Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal Objetiv: Dispner de infrmación de desempeñ para apyar la tma de decisines y rendición de cuentas de su gestión institucinal. Medis de Verificación Red de experts: Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda y Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES). Etapa I Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Infrme de Cumplimient de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Etapa 1 Objetiv 1 Evaluar el resultad de ls indicadres de desempeñ asciads a prducts estratégics seleccinads a partir de aquells presentads en la frmulación del presupuest, cumpliend las metas entre 75% y 100%. Objetiv 2 Evaluar el resultad de ls indicadres de desempeñ asciads a gestión interna seleccinads del Prgrama Marc aprbad pr el Cmité Triministerial, cumpliend las metas en al mens un 75% y 100%. Requisits Técnics (bjetiv 1 y 2) El Jefe de Servici infrma a DIPRES el valr efectiv de cada un de ls indicadres cmprmetids y dispne ls medis de verificación que respaldan ls valres infrmads de cada indicadr. Se entenderá pr cumplid un indicadr cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta, es al mens de un 75%. Se entenderá pr n cumplid cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta sea inferir a 75%, cuand n sea psible verificar ls valres a través de sus medis de verificación cuand ls valres efectivs infrmads sean incnsistentes cn ls de ls medis de verificación, cuand las raznes de incumplimient n crrespndan a causa externa justificada. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea de al mens un 95%, sumarán el 100% de su respectiv pnderadr. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea igual superir a 75% e inferir a 95%, sumarán al cumplimient glbal del sistema el resultad de la multiplicación de su respectiv pnderadr pr el prcentaje de cumplimient del indicadr. Respect de ls indicadres n cumplids, sus respectivs pnderadres n sumarán al cumplimient glbal del sistema. Es decir, el pnderadr se asumirá igual a 0%. El prcentaje de cumplimient glbal del sistema crrespnde a la sumatria de ls prcentajes establecids para cada indicadr cumplid. 8

9 Área Priritaria: Planificación y Cntrl de Gestión Sistema: Planificación y Cntrl de Gestión Objetiv: Diseñar e implementar prcess de planificación y sistemas de infrmación para la gestión que permitan a la Institución dispner de infrmación para apyar la tma de decisines y rendición de cuentas de su gestión institucinal. Medis de Verificación Red de experts: Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda y Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES). Etapa I Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Etapa II Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el Pryect de Ley de Presupuests del añ Etapa III Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el Pryect de Ley de Presupuests del añ Infrme de Cumplimient de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Etapa IV Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el Pryect de Ley de Presupuests del añ 2015 que miden la gestión relevante de la institución, incluyend la prirización de sus indicadres. Resultads de ls indicadres de desempeñ presentads en la frmulación del pryect de ley de presupuests del añ 2014 incluyend el grad de cumplimient de sus metas. Prgrama de Seguimient de ls cmprmiss de mejramient del desempeñ de ls aspects cntrlads pr ls indicadres presentads en la frmulación del pryect de ley de presupuests del añ 2014 y el resultad del Prgrama de Seguimient aplicad el presente añ 2014, respect de ls indicadres evaluads en el añ 2013, en que cnsta la prbación de cada jefe de centr de respnsabilidad y del Jefe de Servici. Etapa 1 Objetiv 1 La institución establece las Definicines Estratégicas (misión, bjetivs estratégics (bienes y servicis) y clientes/usuaris/beneficiaris), de acuerd a su legislación, priridades gubernamentales y presupuestarias, recurss asignads en la Ley de Presupuests. El Servici presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente las Definicines Estratégicas, de acuerd a su legislación, a las Definicines Estratégicas Ministeriales vigentes, priridades presupuestarias, y a recurss asignads en la Ley de Presupuests, definiend crrectamente ls siguientes aspects: Misión adecuadamente definida. Est es; permite identificar en su declaración el qué, cóm, para quién define su razón de ser la institución. Priridades de Gbiern, definidas en el Prgrama de Gbiern, metas establecidas cn SEGPRES presentes en las Definicines Estratégicas Ministeriales Objetivs estratégics expresads cm resultads esperads. Prducts estratégics, sub prducts y prducts específics definids cm bienes y/ servicis. Clientes/usuaris/beneficiaris clars, preciss, cuantificables, y que crrespnden a quienes reciben ls prducts estratégics. Gast distribuid pr prduct estratégic y gestión interna. Etapa 2 Objetiv 2 La institución diseña el Sistema de Infrmación para la Gestión (SIG), tmand cm base las definicines establecidas en la etapa anterir y cnsiderand al mens la definición de prcess estratégics y de centrs de respnsabilidad, la identificación de ls indicadres de desempeñ relevantes para medir el lgr en la entrega de ls prducts estratégics y en ls prcess de 9

10 sprte, la vinculación del sistema de infrmación de gestión cn ls instruments de cntrl de gestión específics establecids pr la institución y el diseñ de ls mecanisms e instruments de reclección y sistematización de la infrmación para la cnstrucción de indicadres de desempeñ. El Servici diseña el Sistema de Infrmación para la Gestión (SIG), el que deberá ser aprbad pr el Jefe de Servici y deberá cntener al mens l siguiente: Levantamient y definición de prcess (subprcess, actividades) relevantes de las áreas perativas (asciadas a la prvisión de ls bienes y/ servicis) y de apy que se relacinen cn las definicines estratégicas identificads en la etapa anterir. Definición de ls indicadres de desempeñ relevantes para medir el lgr en la entrega de prducts estratégics (bienes y/ servicis): Identificand dimensines y ámbits de cntrl (Guía Metdlógica del Sistema de Planificación/Cntrl de Gestión vigente en de gestión/pmg/sistema gestión/planificación). Señaland crrectamente la fórmula de cálcul. Señaland el prduct (bien y/ servici) estratégic ( subprduct) al que se vincula. Señaland lgr de ls bjetivs estratégics, Resultad final resultad intermedi alcanzad pr ls prducts estratégics, Lgr de las Priridades de Gbiern, Lgr de ls aspects relevantes de la Ley de Presupuests, Lgrs de tras priridades Ministeriales sectriales definidas. Identificación del prcentaje del gast institucinal asciad a prducts estratégics, que cuenta cn indicadres de desempeñ. Identificación de la infrmación específica relevante para la cnstrucción de indicadres de desempeñ. Identificación de indicadres de desempeñ elabrads a medir, justificand ls indicadres sin medición en el añ t. Se cnsidera que una institución mide la gestión relevante cuand al mens el 80% de ls prducts estratégics cuentan cn indicadres de desempeñ en el ámbit de prduct y/ resultad, cuand al mens 70% del presupuest ttal del Servici cuenta cn indicadres de desempeñ en el ámbit de prduct y/ resultad. Etapa 3 Objetiv 3 La institución tiene en funcinamient el SIG, mide ls indicadres de desempeñ cnstruids e identifica aspects del sistema necesaris de ajustar para su plen funcinamient. El Servici tiene en funcinamient el Sistema de Infrmación para la Gestión, para l cual: Identifica, si crrespnde, aspects del sistema necesaris de ajustar para el plen funcinamient del sistema, aprbad pr el Jefe de Servici y equip directiv. Mide ls indicadres de desempeñ elabrads e identificads. Etapa 4 Objetiv 4 La institución tiene en plen funcinamient el SIG, mide ls indicadres de desempeñ cnstruids y peran tds ls sistemas de reclección y sistematización de la infrmación y pr l tant las autridades de la institución cuentan cn infrmación prtuna y cnfiable para la tma de decisines. La institución incrpra ls ajustes necesaris identificads en la etapa anterir, fundamentándls. El Servici tiene en funcinamient el Sistema de Infrmación para la Gestión, para l cual: Mide ls indicadres de desempeñ elabrads e identificads. Identifica y fundamenta indicadres de desempeñ incrprads, eliminads y/ crregids del Sistema de Infrmación de Gestión, SIG. Objetiv 5 La institución presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente las Definicines Estratégicas, identificand al mens la Misión, Priridades de Gbiern, aspects relevantes de la Ley de Presupuests, bjetivs estratégics, prducts (bienes y/ servicis), clientes/usuaris/beneficiaris e identificand para cada prduct estratégic, el prcentaje del gast de la institución, la fundamentación de ls que n cuentan cn indicadres, y la cuantificación de las principales actividades vinculadas a cada un. El Servici presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente las Definicines Estratégicas, establecidas en la etapa 1, cumpliend cn ls siguientes aspects: Cnsistencia en las definicines estratégicas cn las priridades de Gbiern expresadas en las Definicines estratégicas Ministeriales , ministeriales y presupuestarias. Pertinencia de las definicines presentadas. Objetiv 6 La institución presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente ls indicadres de desempeñ que miden ls aspects relevantes de su gestión, identificand para cada indicadr al mens el nmbre, fórmula, el prduct estratégic al que se vincula, la meta y medis de verificación. 10

11 Objetiv 7 Objetiv 8 El Servici presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente ls indicadres de desempeñ, cumpliend cn ls siguientes aspects: Miden ls aspects relevantes de la gestión del Servici cuand al mens mide: (i) Prcentaje de prducts estratégics cn indicadres en ámbit de prduct y/ resultad Prcentaje del presupuest ttal del Servici que cuenta cn indicadres en ámbit de prduct y/ resultad; (ii)prcentaje de bjetivs estratégics cuys resultads sn medids cn indicadres. La meta de cada indicadr es exigente, est implica que: (i) ls valres de las variables sn cnsistentes cn ls recurss presupuestaris asignads 1 ; (ii) la meta es cnsistente cn el desempeñ históric de ls valres efectivs del indicadr, pr ejempl prmedi evlución de ls últims 3 añs; (iii) la meta es cnsistente cn ls valres estimads y metas de añs anterires del indicadr. Ls indicadres están crrectamente frmulads cuand se cumple que se presentan sin errres, y/u misines: nmbre del indicadr, fórmula algritm de cálcul, ámbit de cntrl y dimensión, vinculación cn prducts estratégics y/ líneas de evaluación, ntas, medis de verificación. La institución evalúa el resultad de ls indicadres cmprmetids en la frmulación del presupuest para el presente añ, cumpliend sus metas en al mens un 75% y fundamentand las causas de ls indicadres n cumplids (lgr de la meta menr a un 75%), sbre cumplids (lgr de la meta superir a un 105%). El Servici evalúa ls resultads de ls indicadres de desempeñ cmprmetids en la frmulación del presupuest para el presente añ. Para ell: a) Cmpara ls dats efectivs cn la meta de cada indicadr, cnsiderand la cmparación de cada perand (numeradr y denminadr) cm el valr efectiv del indicadr, utilizand ls medis de verificación previamente definids para cada indicadr. b) Identifica ls indicadres cumplids (>=75% de la meta), n cumplids (< 75% de la meta) sbre cumplids (> 105% de la meta). c) Para efects de determinar el cumplimient glbal del sistema se debe cnsiderar l siguiente: Un indicadr se cnsiderará cumplid cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta, es al mens de un 75%. Un indicadr se cnsiderará n cumplid cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta sea inferir a 75%, cuand n sea psible verificar ls valres a través de sus medis de verificación, cuand ls valres efectivs infrmads sean incnsistentes cn ls de ls medis de verificación, cuand las raznes de incumplimient n crrespndan a causa externa justificada. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea de al mens un 95%, sumarán el 100% de su respectiv pnderadr. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea igual superir a 75% e inferir a 95%, sumarán al cumplimient glbal del sistema el resultad de la multiplicación de su respectiv pnderadr pr el prcentaje de cumplimient del indicadr. Respect de ls indicadres n cumplids, sus respectivs pnderadres n sumarán al cumplimient glbal del sistema. Es decir, el pnderadr se asumirá igual a 0%. El prcentaje de cumplimient glbal del sistema crrespnde a la sumatria de ls prcentajes establecids para cada indicadr cumplid, de acuerd a l señalad en las letras b) y c). d) Analiza ls resultads de cada indicadr cumplid, n cumplid sbre cumplid, identificand las causas de dich resultad, cn el centr de respnsabilidad crrespndiente e) Revisa ls indicadres n cumplids y/ sbre cumplids cuyas causas sean afectadas pr variables externas a la gestión del Servici. La institución elabra el Prgrama de Seguimient para ls indicadres n cumplids de ls indicadres evaluads, presentads en la frmulación del presupuest para el presente añ, señaland al mens recmendacines, cmprmiss, plazs y respnsables. El Servici elabra un Prgrama de Seguimient para el añ siguiente, aprbad pr el jefe de Servici, de ls indicadres n cumplids (inferir a 75%) que hayan sid n afectads pr causas externas justificadas. 1 La cnsistencia entre ls valres de ls indicadres y ls recurss presupuestaris se refiere a que n se detecte cntradicción entre ambs valres. 11

12 Objetiv 9 La institución implementa el Prgrama de seguimient de ls indicadres evaluads el añ anterir. El Servici infrma ls resultads de la implementación del Prgrama de Seguimient. Área Priritaria: Planificación y Cntrl de Gestión Sistema: Auditría Interna Objetiv: Crear y frtalecer las Unidades de Auditría, cn el bjet de desarrllar en frma permanente y cntinua auditrías de carácter general, estratégic, fundamentalmente preventivas y de apy a la gestión. Medis de Verificación Red de experts: Cnsej de Auditría General de Gbiern (CAIGG). Etapa I Reslución exenta u tr dcument ficial del Jefe de Servici creand la Unidad de Auditría Interna. Estatut de Auditría Interna. Antecedentes del funcinamient de la Unidad de Auditría señalads en ls requisits técnics Antecedentes de Capacitación del Persnal de la Unidad de Auditría Interna. Infrme de asistencia a Reunines de ls Cmités de Auditría Ministerial y Reginal Etapa II Reslución exenta u tr dcument ficial del Jefe de Servici creand la Unidad de Auditría Interna. Estatut de Auditría Interna. Antecedentes del funcinamient de la Unidad de Auditría señalads en ls requisits técnics Antecedentes de Capacitación del Persnal de la Unidad de Auditría Interna. Infrme asistencia a reunines de ls Cmités de Auditría Ministerial y Reginal. Diagnóstic de ls prcess de riesg de la institución para el añ crriente (2010). Plan Anual de Auditría para el añ siguiente cn el desarrll de las actividades de auditrías institucinales, ministeriales y gubernamentales. Respuesta a tds ls requerimients frmales de infrmación que frmule el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern en materias de gestión institucinal. Etapa III Reslución exenta u tr dcument ficial del Jefe de Servici creand la Unidad de Auditría Interna. Estatut de Auditría Interna. Antecedentes del funcinamient de la Unidad de Auditría señalads en ls requisits técnics Antecedentes de Capacitación del Persnal de la Unidad de Auditría Interna. Infrme de asistencia a reunines de ls Cmités de Auditría Ministerial y Reginal Diagnóstic de ls prcess de riesg de la institución para el añ crriente Plan Anual de Auditría para el añ siguiente cn el desarrll de las actividades de auditrías institucinales, ministeriales y gubernamentales. Respuesta a tds ls requerimients frmales de infrmación que frmule el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern en materias de gestión institucinal. Prgramación de cada auditría. Infrmación mensual de la ejecución de las auditrías de acuerd a l señalad en el Plan. Infrme cn la ejecución anual del Plan, las limitacines bservadas en el desarrll de las auditrías y las sugerencias para abrdarlas. Además debe incluir un listad cn las auditrías realizadas en el añ y las medidas adptadas. Etapa IV Reslución exenta u tr dcument ficial del Jefe de Servici creand la Unidad de Auditría Interna. Estatut de Auditría Interna. Antecedentes del funcinamient de la Unidad de Auditría señalads en ls requisits técnics. Antecedentes de Capacitación del Persnal de la Unidad de Auditría Interna. Infrme de asistencia a reunines de ls Cmités de Auditría Ministerial y Reginal. Diagnóstic de ls prcess de riesg de la institución para el añ crriente. Plan Anual de Auditría para el añ siguiente cn el desarrll de las actividades de auditrías institucinales, ministeriales y gubernamentales. Respuesta a tds ls requerimients de infrmación que frmule el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern en materias de gestión institucinal. Prgramación de cada auditría. Infrmación mensual de la ejecución de las auditrías de acuerd a l señalad en el Plan. Infrme cn la ejecución anual del Plan, las limitacines bservadas en el desarrll de las auditrías y las sugerencias para abrdarlas. Además debe incluir un listad cn las auditrías realizadas en el añ y las 12

13 Medis de Verificación medidas adptadas. Infrme cn ls cmprmiss derivads de las recmendacines, Plan de Seguimient, Resultads del Plan de Seguimient; Cnclusines y nuevas recmendacines, si las hubiere. Etapa 1 Objetiv 1 La institución crea frmalmente la Unidad de Auditría Interna, cnsiderand al mens el nmbramient frmal del encargad de la unidad, su dependencia directa del jefe de Servici y sus bjetivs sn cncrdantes cn las rientacines estratégicas de la institución. La institución crea frmalmente la Unidad de Auditría Interna a través de una reslución exenta u tr dcument, aprbad pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría, cnsiderand al mens ls siguientes aspects: Identificación de la misión de la Unidad, las incmpatibilidades y sus bjetivs. Identificación de las principales funcines de la Unidad de Auditría, cm pr ejempl: prestar asesría técnica especializada en materias de auditría y cntrl intern al Jefe Superir del Servici, cumplir cn características de transparencia y bjetividad, veland pr la reserva de las materias y de la dcumentación utilizada. El Jefe de la Unidad de Auditría Interna, para el ejercici de sus funcines depende directa y exclusivamente del Jefe de Servici. Ls auditres interns deben trgar permanente y prtun aseguramient al prces de gestión de riesg de la institución, según las directrices entregadas pr el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern. La metdlgía de trabaj y la crdinación cn el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern es a través del Auditr Ministerial. Ls auditres interns n deben realizar actividades de línea, representación, sumariales cualquier tra que afecte su bjetividad, independencia y eficiencia. Las actividades de auditría a realizar siempre deben estar basadas en análisis de riesgs transversales a la rganización. La institución elabra la reslución exenta u tr dcument de la misma jerarquía legal, referente al nmbramient del Jefe de la Unidad de Auditría Interna. Objetiv 2 Objetiv 3 La institución frmula y/ actualiza el Estatut de Auditría interna, aprbad pr el Jefe de Servici. El Servici debe frmular y/ actualizar el Estatut de Auditría Interna, aprbad pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría. En este se debe definir detalladamente las actividades que la Unidad de Auditría Interna debe desempeñar, las que puede realizar cn independencia y bjetividad y las que n debe realizar en el marc del prces de gestión de riesgs, según las directrices entregadas pr el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern. La institución infrma ls antecedentes de funcinamient de la Unidad de Auditría, realizand un análisis de frtalezas y debilidades de la Unidad de Auditria, identificand las cmpetencias específicas que requieren para el funcinamient de la Unidad y participación en ls Cmité de Auditrías Ministeriales y Reginales. La Institución debe identificar y analizar las frtalezas y debilidades de la Unidad de Auditría, incluyend al mens: Análisis de la rganización de la Unidad de Auditría: estructura de la Unidad, ámbit de acción, etc. Análisis de la dcumentación de sprte: existencia de manuales actualizads de rganización y prcedimients. Análisis del Persnal en relación a la dtación en cuant a cantidad, cualificación, supervisión, prgramas y necesidades de capacitación. Etapa 2 Objetiv 4 La institución, a través de la Unidad de Auditría Interna, elabra un diagnóstic a partir de la Matriz de Riesgs Estratégica, indicand ls prcess estratégics y de sprte, subprcess y etapas, de manera de pririzar ls temas a auditar y fundamentar el Plan Anual de Auditría. La institución debe elabrar un infrme de diagnóstic, aprbad pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría, el que debe cntener al mens: 13

14 La Matriz de Riesgs actualizada y aprbada pr el Jefe de Servici, la que debe cntener la identificación y análisis de ls riesgs de ls prcess desagregads, cnstruida en el añ El cntenid del diagnóstic debe permitir sustentar el Plan Anual de Auditría, y debe cntener al mens, un ranking de riesgs y ls criteris técnics definids pr el auditr intern según la Guía Técnica N 33 versión 0.4. su actualización. Debe existir cnsistencia entre el análisis de prbabilidades, impacts y eficiencia de ls cntrles realizads en la Matriz de Riesgs en ls prcess y las situacines en que se hubiesen detectad la falta de prbidad. Sbre la base del diagnóstic, el Jefe de la Unidad de Auditría debe recmendar para su aprbación al Jefe de Servici, las materias a auditar. Objetiv 5 La institución, a través de la Unidad de Auditría Interna elabra un Plan Anual de Auditría para el añ siguiente en base al diagnóstic realizad cnsiderand las tres líneas de auditría: Institucinal, cntempland un númer de auditrías cngruente cn ls niveles de criticidad de ls riesgs y ls recurss humans dispnibles; Ministerial y Gubernamental, las cuales sn definidas pr S. E. el Presidente de la República y crdinada pr el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern. La institución elabra el Plan Anual de Auditría 2013 basad en el diagnóstic, aprbad pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría, que debe cntener al mens l siguiente: Objetiv Gubernamental establecid en Instructiv Presidencial. Objetiv Ministerial: Objetiv Ministerial, crrespndiente al períd 2013, debe ser frmulad a más tardar el últim día hábil del mes de Nviembre de Objetiv Institucinal. El Plan debe cntener al mens cuatr auditrías institucinales a materias pririzadas en la Matriz de Riesg, cn ls mayres niveles de criticidad, debiend justificar para cada un de ellas el us eficiente de las hras hmbres dispnibles. Adicinalmente a las auditrías anterires, debe cnsiderarse en el Plan de Auditría el aseguramient al prces de gestión de riesgs de la institución. El Plan debe cntener un crngrama general de las auditrías y actividades. Para cada auditría se debe fundamentar su incrpración en el Plan Anual. (diagnóstic, slicitud especial de la autridad, nrmativa específica, etc.). Ls bjetivs generales de cada auditría, deben ser cnsistentes cn ls bjetivs y riesgs del prces levantad en la matriz de riesgs. Ls bjetivs generales de cada auditría cntemplada en el Plan Anual, deben ser cnsistente cn ls principis de independencia y bjetividad del Auditr Intern. El alcance general de cada auditría, debe estar descrit en términs que permita cuantificar medir las actividades que se realizarán. El equip de trabaj y estimación de hras de auditría, debe ser cnsistente cn las actividades planificadas. Frmulación y/ actualización del diseñ de ls indicadres de desempeñ para la ejecución del Plan Anual de Auditría, si crrespnde e infrmar ls resultads de sus medicines. Debe existir cnsistencia entre las materias cnsideradas en la frmulación del Plan Anual de Auditría y el prces y las situacines en que se hubiese generad la falta de prbidad. Ls Auditres Interns deben, cn el cncimient previ de su Jefe de Servici, respnder a tds ls requerimients frmales de infrmación que frmule el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern, vinculadas cn las materias de gestión institucinal. Etapa 3 Objetiv 6 La institución, a través de la Unidad de Auditría Interna ejecuta el Plan Anual de Auditría crrespndiente al períd cnsiderand al mens que: i) aplica ls mecanisms de auditría de acuerd a la metdlgía establecida pr el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern, que indica al mens las rientacines que se deben tener presente para prgramar, ejecutar e infrmar la ejecución de ls Planes Anuales de Auditria; ii) realiza las actividades especificadas en el Plan Anual de Auditria, incluyend las tres líneas de auditría (Institucinal, Ministerial y Gubernamental). La institución debe elabrar ls Prgramas de Auditría: Para cada auditría planificada se debe acmpañar el prgrama de auditría específic utilizad, aprbad pr el Jefe de Servici y el Cnsej de Auditría. El cual debe tener la siguiente estructura mínima: 14

15 Ls bjetivs generales de cada auditría, que deben ser ls señalads en el Plan Anual de Auditría. Ls bjetivs específics de la auditría, deben ser cnsistentes cn ls bjetivs generales señalads en el Plan de auditría y cn ls punts crítics a auditar. Ls punts crítics crrespnden a riesgs derivads de la matriz para supervisión y medición del trabaj en cada fase del prces de auditría. El alcance de la auditría, debe ser cnsistente cn l definid en el Plan Anual de Auditría y establecid en términs cuantificables. La definición de punts crítics y ls criteris que se utilizarn para escgerls. La selección de ls prcedimients y pruebas de auditría, deben ser cnsistentes cn la estructura del cntrl que mitiga el riesg y ls bjetivs específics de la auditría. La actualización de las hras de auditría, si crrespnde. La actualización del equip de trabaj y respnsable, si crrespnde. Debe existir cnsistencia entre la frmulación del prgrama de auditría, ls prcess y las situacines en que se hubieran detectad faltas de prbidad, específicamente, en la identificación de ls punts crítics en el prgrama de auditría. Frmulación y/ actualización del diseñ de ls indicadres de desempeñ para la prgramación de las auditrías planificadas, si crrespnde, e infrmar ls resultads de sus medicines. Las auditrías de ls bjetivs gubernamentales, pdrán basarse en las instruccines del Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern y en el Dcument Técnic Nº 24, Prgramación Específica de Auditrías. Objetiv 7 La institución, a través de la Unidad de Auditria, genera mensualmente infrmes de resultad de la ejecución del Plan Anual de cada una de las auditrías realizadas cn sus respectivs prgramas, identificand bjetivs generales y específics, alcance, prtunidad y análisis de ls resultads, entre trs aspects. La institución, a través del Auditr Intern elabra ls Infrmes de Auditría, aprbads pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría, ls que deben cntener en su estructura a l mens l siguiente: Infrme Ejecutiv. Infrme Detallad: Ls bjetivs generales y específics de auditría, que deben ser ls señalads en el prgrama de auditría. El alcance de la auditría debe ser el señalad en el prgrama de auditría. La prtunidad de la auditría. Análisis de resultads: - Ls hallazgs de auditría detectads, deben cntener la descripción de ls hechs detectads y el análisis de causas. - Ls hallazgs deben sustentarse cn evidencia de auditría suficiente y cmpetente dispuesta en ls papeles de trabaj. - El efect real ptencial que generan ls hallazgs de auditría, entendiend pr tal las cnsecuencias que derivan puede derivarse de ésts en el ámbit de la auditría. - Las sugerencias recmendacines para mitigar ls efects de ls hallazgs de auditría, que deben cnsiderar las causas de ls misms. Ls infrmes de auditría deben cntener recmendacines que permitan a la Dirección tmar medidas crrectivas y preventivas en el prces de gestión de riesgs. Debe existir cnsistencia entre ls hallazgs y las recmendacines cntenidas en el infrme de auditría y las situacines en que se hubiesen detectad faltas de prbidad de un prces determinad. Frmulación y/ actualización del diseñ de ls indicadres de desempeñ para ls infrmes de auditría del Plan Anual, si crrespnde, e infrmar ls resultads de sus medicines. La institución debe infrmar las auditrías n planificadas, cn su respectiv análisis de resultads. La institución debe elabrar mensualmente, ls infrmes de auditría y/ actividades 15

16 terminadas y firmad pr el Jefe de Servici. De n existir infrmes de auditría terminads en el mes, se debe infrmar el detalle de las actividades desarrlladas pr la Unidad de Auditría. El plaz de entrega de éste infrme al Cnsej de Auditría vence el últim día hábil del mes siguiente de cada mes. Objetiv 8 La institución, a través de la Unidad de Auditria, genera anualmente el Infrme Final de las auditrias ejecutadas durante el añ cn el análisis de la ejecución del Plan, la cnclusión sbre el resultad del trabaj anual e identificand recmendacines. El Servici debe elabrar un infrme final de las Auditrías y/ actividades ejecutadas durante el añ, aprbad pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría, el que debe incluir: El ttal de las auditrías y actividades realizadas en el añ. El análisis de la ejecución de las auditrías planificadas. El análisis de la ejecución de las auditrías y actividades n planificadas. El análisis sbre el cumplimient del crngrama de trabaj cmprmetid. Ls resultads y actualizacines de las medicines de ls indicadres de desempeñ (planificación, prgramación, infrme y seguimient) y aplicación prcedimients de cntrl y mnitre (prgramación, infrme y seguimient), frmulads pr el Servici. La Cnclusión general del trabaj anual. Etapa 4 Objetiv 9 La institución, infrma al Cnsej de Auditria las medidas crrectivas preventivas (cmprmiss) respect a las recmendacines señaladas pr la Unidad de Auditria, enviand un infrme de seguimient de ls cmprmiss adptads pr el Servici. La institución elabra el Plan de Seguimient de ls cmprmiss derivads de las recmendacines, para ser ejecutad durante el añ 2013 aprbad pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría, el que debe incluir: Intrducción Objetiv General y Específic Alcance Equip de trabaj Hras de auditría Crngrama Definición de una metdlgía, la que debe definir las materias sbre las cuales hacer seguimient, cnsiderand al mens las siguientes alternativas: El Servici efectuará el seguimient a tdas las auditrías realizadas (100%) ó, Cuand crrespnda, el Servici pririzará y seleccinará las auditrías a las cuales se les va hacer seguimient, en base, entre tras, a las siguientes variables relevantes y/ estratégicas: - Nivel de Riesg que presenta el prces sistema auditad en la última matriz de riesgs del prces de gestión de riesgs. - La imprtancia estratégica que psee el prces sistema auditad para la Institución. - Existencia de auditrías y seguimients realizads cn anteriridad sbre el prces sistema auditad. - Grad de cntribución del cmprmis al mejramient del prces de gestión de riesg. Definición actividades de seguimient para verificar el mnitre realizad al Plan de tratamient del prces de gestión de riesgs pr la administración. Debe existir cnsistencia entre el plan de seguimient de auditría a ls prcess y las situacines en que se hubiesen detectad las faltas de prbidad. Definición de ls prcedimients de cntrl y mnitre y ls indicadres de desempeñ utilizads para la ejecución del Plan de Seguimient e infrmar ls resultads de sus medicines. Identificación de ls cmprmiss de seguimient aprbads pr el Jefe de Servici basads en la prirización descrita en el punt anterir al 100% de ls cmprmiss n implementads durante el añ 2012 y ls añs anterires, registrand: El númer y fecha de emisión del infrme de auditría. El prces, subprces etapa. El nmbre de la auditría cntemplada en el Plan. El hallazg de auditría. La sugerencia recmendación de auditría. 16

17 El númer/ fecha, dcument repuesta. El ls cmprmiss asciads a ls hallazgs de auditría. El indicadr de lgr del cmprmis. La meta. Ls plazs/fecha, prpuesta para la implementación de las medidas. El respnsable de la implementación. Objetiv 10 Objetiv 11 La institución, a través de la Unidad de Auditría, elabra e implementa un Plan de Seguimient de las recmendacines frmuladas en ls infrmes de auditría interna, señaland al mens las materias sbre las que se hará seguimient, ls cmprmiss, plazs y respnsables cnsiderand la auditria cntemplada en el Plan, el hallazg que riginó el cmprmis y el grad de cumplimient de éste entre trs aspects. La institución debe cumplir cn un prcentaje mínim de implementación del Plan de Seguimient cn la finalidad de asegurar la disminución del nivel de riesg existente en la administración de ls recurss. La institución elabra un infrme cnslidad del grad de implementación de ls cmprmiss de seguimient emanads del añ 2012 y anterires, aprbad pr el Jefe de Servici y validad pr el Cnsej de Auditría, el que debe incluir: Intrducción Evaluación de Resultads: El númer y fecha de emisión del infrme de auditría. El prces, subprces etapa. El nmbre de la auditría cntemplada en el Plan. El númer de recmendación. El hallazg de auditría. El ls cmprmiss asciads a ls hallazgs de auditría. El prcentaje de cumplimient avance de las medidas. El impact de implementación de las medidas. El mtiv del n cumplimient, cuand crrespnda. La nueva recmendación, si crrespnde. Cnclusines El grad de cumplimient de implementación mínim requerid respect de ls cmprmiss de seguimient se medirá cn la siguiente relación: Si la cantidad de cmprmiss de Seguimient está entre 1 y 30, entnces el prcentaje mínim de implementación crrespnde a un 90%. Si la cantidad de cmprmiss de seguimient está entre 31 y 70, entnces el prcentaje mínim de implementación es 80%. Si la cantidad de cmprmiss de seguimient es igual mayr que 71, entnces el prcentaje mínim de implementación es 70%. Área Priritaria: Planificación y Cntrl de Gestión Sistema: Cmpras y Cntratacines Públicas Objetiv: Mejrar la transparencia, eficiencia y calidad de ls prcess de cmpras y cntratacines de ls Servicis Públics, así cm frtalecer el acces a mayr y mejr infrmación. Medis de Verificación Red de experts: Dirección de Cmpras y Cntratacines Públicas Etapa I Diagnóstic de la Gestión de Abastecimient que incluya al mens: catastr de usuaris, diagnóstic de cmpetencias específicas, catastr de tdas las cmpras realizadas pr dentr y fuera de la platafrma 2, Catastr de tds ls Cntrats Vigentes, Catastr de ls reclams recibids en el prtal, Catastr de prveedres, Catastr de ls mecanisms de cmpra utilizads e identificación de áreas críticas. Identificación y prirización de ls pryects de mejramient de la Gestión de Abastecimient, de acuerd a ls resultads del análisis del diagnóstic. 2 Crrespnde a la platafrma 17

18 Medis de Verificación Etapa II Diagnóstic de la Gestión de Abastecimient que incluya al mens: catastr de usuaris, diagnóstic de cmpetencias específicas, catastr de tdas las cmpras realizadas pr dentr y fuera de la platafrma 3, Catastr de tds ls Cntrats Vigentes, Catastr de ls reclams recibids en el prtal, Catastr de prveedres, Catastr de ls mecanisms de cmpra utilizads e identificación de áreas críticas. Identificación y prirización de ls pryects de mejramient de la Gestión de Abastecimient, de acuerd a ls resultads del análisis del diagnóstic. Definición del Plan Anual de Cmpras Institucinal. Diseñ del Mdel de Mejramient Cntinu para la Gestión de Abastecimient. Prgrama Trabaj Anual de ls pryects pririzads. Etapa III Diagnóstic de la Gestión de Abastecimient que incluya al mens: catastr de usuaris, diagnóstic de cmpetencias específicas, catastr de tdas las cmpras realizadas pr dentr y fuera de la platafrma 4, Catastr de tds ls Cntrats Vigentes, Catastr de ls reclams recibids en el prtal, Catastr de prveedres, Catastr de ls mecanisms de cmpra utilizads e identificación de áreas críticas. Identificación y prirización de ls pryects de mejramient de la Gestión de Abastecimient, de acuerd a ls resultads del análisis del diagnóstic. Definición del Plan Anual de Cmpras Institucinal. Diseñ del Mdel de Mejramient Cntinu para la Gestión de Abastecimient. Prgrama de Trabaj Anual de ls pryects pririzads. Resultads de la ejecución del plan anual de cmpras institucinal. Implementación del Mdel de Mejramient Cntinu para la Gestión de Abastecimient del Sectr Públic. Etapa IV Diagnóstic de la Gestión de Abastecimient que incluya al mens: catastr de usuaris, diagnóstic de cmpetencias específicas, catastr de tdas las cmpras realizadas pr dentr y fuera de la platafrma 5, Catastr de tds ls Cntrats Vigentes, Catastr de ls reclams recibids en el prtal, Catastr de prveedres, Catastr de ls mecanisms de cmpra utilizads e identificación de áreas críticas. Identificación y prirización de ls pryects de mejramient de la Gestión de Abastecimient, de acuerd a ls resultads del análisis del diagnóstic. Definición del Plan Anual de Cmpras Institucinal. Infrme de Evaluación de Resultads de la ejecución del Plan Anual según el Prgrama de Trabaj, y el Prgrama de Seguimient a las Recmendacines. Etapa 1 Objetiv 1 La Institución realiza un Diagnóstic de la Gestión de Abastecimient que tiene cm bjetiv ptimizar el gast en bienes y servicis requerids para el cumplimient de su misión institucinal. Objetiv 2 La Institución identifica y analiza en el Diagnóstic las cmpetencias de ls funcinaris en materia de cmpras públicas, la nrmativa interna, ls prcedimients legales de cmpras, las necesidades de cmpras y sus recurss financiers, el us del prtal de la gestión de cntrats, la gestión de ls reclams recibids a través del prtal, la gestión de inventaris, la gestión de prveedres y ls mecanisms de cmpras que usa para realizar ls prcess de cmpras, de acuerd a las necesidades que el Servici requiere. La Institución realiza un Diagnóstic de la Gestión de Abastecimient el que incluye al mens: Catastr de usuaris que participan en la Gestión de Abastecimient de la Institución. El que cnsiste en elabrar un registr de ls funcinaris de la Institución que participen en la Gestión de Abastecimient, cuenten n cn clave en Se incluyen usuaris requirentes, cmisines evaluadras cualquier funcinari que utilice la platafrma de cmpras. Para facilitar la elabración de este catastr, la Dirección de Cmpras pndrá a 3 Crrespnde a la platafrma 4 Crrespnde a la platafrma 5 Crrespnde a la platafrma 18