MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES

Transcripción

1 MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES GESTIÓN v.1

2 Dispsicines Generales Definición El Manual de Organización y Funcines (MOF) de la Autridad de Supervisión del Sistema Financier (ASFI), describe la estructura rganizacinal de la entidad, detalla las funcines de cada unidad rganizacinal cmpnente de la misma y describe las dependencias, las unidades dependientes y las relacines de crdinación, en sujeción a dispsicines nrmativas vigentes. Estructura Organizacinal de ASFI La estructura rganizacinal de ASFI, cnsta de las siguientes áreas funcinales y unidades rganizacinales: Dirección General Ejecutiva: Dirección General Ejecutiva Asesría y Cntrl: Unidad de Auditría Interna Jefatura de Cmunicación Institucinal Área Administrativa y de Tecnlgía: Dirección General de Operacines y Tecnlgías Jefatura de Gestión Institucinal Jefatura de Recurss Humans Jefatura de Administración Jefatura de Finanzas Jefatura de Tecnlgías de Infrmación y Cmunicación Jefatura de Gestión Dcumental Área de Supervisión: Dirección General Técnica (DGT) Dirección de Supervisión de Riesgs I (DSR I) Ds (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgs Dirección de Supervisión de Riesgs II (DSR II) Ds (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgs Dirección de Supervisión de Riesgs III (DSR III) Ds (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgs

3 Dirección de Supervisión de Riesgs IV (DSR IV) Ds (2) Jefaturas de Supervisión de Riesgs Dirección de Supervisión de Valres y Sciedades Cntrladras de Grups Financiers (DSVSC) Jefatura de Cntrl de Intermediaris Jefatura de Cntrl de Emisres Jefatura de Cntrl de Inversines Jefatura de Cntrl de Sciedades Cntrladras de Grups Financiers Dirección de Supervisión de Servicis Financiers Cmplementaris (DSC) Jefatura de Supervisión de Servicis Financiers Cmplementaris Áreas Técnicas y Transversales: Dirección de Asunts Jurídics (DAJ) Jefatura Legal de Asunts Técnics Jefatura Legal de Análisis y Gestión Dirección de Nrmas y Principis (DNP) Jefatura de Nrmas y Principis Cntables Jefatura de Regulación de Riesgs Dirección de Estudis y Publicacines (DEP) Jefatura de Estudis e Investigacines Jefatura de Estadísticas y Publicacines Dirección de Slucines y Liquidacines (DSL) Jefatura Legal de Slucines y Liquidacines Jefatura Técnica de Slucines y Liquidacines Área Especializada de Defensría del Cnsumidr Financier: Defensría del Cnsumidr Financier (DCF) Jefatura de Educación Financiera Jefatura de Prtección y Defensa Otras Unidades Organizacinales: Oficinas Departamentales Oficina Departamental Santa Cruz Oficina Departamental Cchabamba

4 Centrs de Cnsulta Centr de Cnsulta El Alt Centr de Cnsulta Orur Centr de Cnsulta Ptsí Centr de Cnsulta Sucre Centr de Cnsulta Tarija Centr de Cnsulta Cbija Centr de Cnsulta Trinidad Instancias de Crdinación Interna: Cmité de Capacitación Cmité de Tecnlgías y Seguridad de la Infrmación Cmité de Nrmas Dirección General Ejecutiva DIRECCIÓN GENERAL EJECUTIVA La Dirección General Ejecutiva de la Autridad de Supervisión del Sistema Financier, está representada pr la Máxima Autridad Ejecutiva (MAE), la cual pertenece al nivel directiv superir de esta institución. Respnsabilidades de la Dirección General Ejecutiva Es respnsabilidad de la Dirección General Ejecutiva, a través de tdas sus unidades dependientes, cumplir y hacer cumplir la Ley de Servicis Financiers, la Ley del Mercad de Valres, y demás nrmativas anexas cn el bjet de mantener un sistema financier san y eficiente, veland pr su slvencia y slidez. La Dirección General Ejecutiva debe definir las estrategias y plíticas para el mantenimient y desarrll institucinal de ASFI, dirigir y cntrlar la ejecución de ls planes estratégics y perativs de ASFI, cn la finalidad de ejercer la regulación, supervisión y cntrl de las entidades financieras cmprendidas en la Ley de Servicis Financiers y las definidas en la Ley del Mercad de Valres. Apy y Cntrl JEFATURA DE COMUNICACIÓN INSTITUCIONAL Cnslidar y frtalecer la imagen institucinal de ASFI y brindar apy a la Dirección General Ejecutiva, a través de accines y recurss técnics cmunicacinales.

5 UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA Efectuar el cntrl intern psterir mediante la evaluación de ls Sistemas de Administración, las peracines de la entidad y ls cntrles incrprads a ells, emitiend recmendacines dirigidas a ptimizar ls instruments de cntrl intern implementads, ls cuales permitan asegurar el lgr de ls bjetivs institucinales.. Área Administrativa y de Tecnlgía DIRECCIÓN GENERAL DE OPERACIONES Y TECNOLOGÍAS Dirigir y crdinar la planificación, la rganización administrativa, la gestión de ls recurss humans, financiers, materiales y tecnlógics, así cm la gestión dcumental de ASFI, para cadyuvar el desarrll de las actividades institucinales. JEFATURA DE GESTIÓN INSTITUCIONAL Administrar ls prcess de planificación y rganización de ASFI, a través de ls sistemas de prgramación de peracines y de rganización administrativa, en cumplimient a la nrmativa vigente y a fin de cadyuvar al lgr de ls bjetivs institucinales. JEFATURA DE RECURSOS HUMANOS Desarrllar la gestión de recurss humans y el régimen intern a través de la elabración y/ actualización de instruments y herramientas técnicas para cntribuir al desarrll del recurs human, en cumplimient a la nrmativa vigente y a fin de cadyuvar al lgr de ls bjetivs institucinales. JEFATURA DE ADMINISTRACIÓN Administrar ls bienes y servicis de la ASFI, a través de la implementación de ls subsistemas de cntratación de bienes y servicis, manej y dispsición de bienes, en cumplimient a la nrmativa vigente y a fin de cadyuvar al lgr de ls bjetivs institucinales. JEFATURA DE FINANZAS Administrar ls recurss financiers de ASFI a través de ls sistemas de presupuest, tesrería y cntabilidad integrada, en cumplimient a la nrmativa vigente y a fin de cadyuvar al lgr de ls bjetivs institucinales. JEFATURA DE TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN Administrar ls sistemas de infrmación, servicis y recurss tecnlógics de la Autridad de Supervisión del Sistema Financier, mediante la aplicación de buenas prácticas

6 internacinales de gestión y seguridad de tecnlgías de infrmación y cmunicación, en cumplimient a la nrmativa vigente y a fin de cadyuvar al lgr de ls bjetivs institucinales. JEFATURA DE GESTIÓN DOCUMENTAL Administrar la Gestión Dcumental de ASFI, a través del Sistema de Gestión Dcumental, para el acces prtun de la infrmación y la preservación del patrimni dcumental institucinal, en cumplimient a la nrmativa vigente y a fin de cadyuvar al lgr de ls bjetivs institucinales. Área de Supervisión DIRECCIÓN GENERAL TÉCNICA Dirigir y crdinar las actividades de las Direccines del área de supervisión, verificand el cumplimient de sus bjetivs y la atención prtuna de trámites en materia de supervisión y cntrl del sistema financier, gestinand ls flujs de infrmación desde y hacia la MAE. Crdinar cn tras áreas funcinales de ASFI temas de regulación y cntrl. DIRECCIONES DE SUPERVISIÓN DE RIESGOS I Y II Ejercer la supervisión y cntrl de las Entidades de Intermediación Financiera cn el fin de cumplir cn l establecid en la Ley de Servicis Financiers, la Recpilación de Nrmas para Servicis Financiers y la legislación vigente. DIRECCIONES DE SUPERVISIÓN DE RIESGOS III Y IV Supervisar y cntrlar el cumplimient de la nrmativa pr parte de las Entidades de Intermediación Financiera que se encuentran en prcess de adecuación, cn el fin de trgarles la licencia de funcinamient la aplicación de medidas de salida del sistema; así cm el de ejercer la supervisión de las Entidades de Intermediación Financiera que btengan licencia de funcinamient dentr del prces de adecuación. DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN DE VALORES Y SOCIEDADES CONTROLADORAS DE GRUPOS FINANCIEROS Regular y cntrlar las actividades de ls participantes del Mercad de Valres, así cm a las Sciedades Cntrladras de Grups Financiers, mediante la supervisión y fiscalización, cn la finalidad de mantener el Mercad de Valres san, segur, transparente y cmpetitiv.

7 DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN DE SERVICIOS FINANCIEROS COMPLEMENTARIOS Ejercer la supervisión y cntrl de las Empresas de Servicis Financiers Cmplementaris cn licencia de funcinamient, para preservar la estabilidad del sistema financier y en cumplimient a l establecid en las dispsicines legales vigentes; así cm de evaluar las slicitudes de adecuación e incrpración de las nuevas Empresas de Servicis Financiers Cmplementaris. Áreas Técnicas y Transversales DIRECCIÓN DE ASUNTOS JURÍDICOS Brindar asesramient y apy legal, a la Dirección General Ejecutiva y a tds ls niveles rganizacinales de ASFI, para cadyuvar en la tma de decisines. Atender ls prcess judiciales y administrativs de ASFI, en el ámbit de sus atribucines y cmpetencias, pudiend crdinar sbre estas materias cn las distintas Direccines de ASFI, cuand así se l requiera para la defensa de ls intereses institucinales. DIRECCIÓN DE NORMAS Y PRINCIPIOS Regular las actividades del sistema financier a través de la emisión de reglamentación específica y nrmativa prudencial de carácter general, que psibiliten la supervisión y cntrl de entidades financieras, de valres y de sciedades cntrladras de grups financiers regulads pr la Autridad de Supervisión del Sistema Financier (ASFI). DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y PUBLICACIONES Realizar estudis, publicar estadísticas y cntrlar la aplicación de la nrmativa asignada a la Dirección de Estudis y Publicacines, mediante el análisis, elabración de estadísticas y mnitre de la nrmativa para cntribuir a las funcines de supervisión y cntrl de la Autridad de Supervisión del Sistema Financier y la generación de cncimient del sectr financier. DIRECCIÓN DE SOLUCIONES Y LIQUIDACIONES Identificar la psible realización de actividad de intermediación financiera sin autrización licencia, en el marc de la Ley de Servicis Financiers, a través de inspeccines técnic - legales a persnas naturales y/ jurídicas y realizar las accines necesarias a fin de gestinar la rden de suspensión de actividades de intermediación financiera n autrizada. Cntrlar a las entidades de intermediación financiera en prces de liquidación, así cm realizar el seguimient a las entidades en prces de slución, en el marc de la Ley de Servicis Financiers y demás dispsicines emitida al efect.

8 Área Especializada de Defensría del Cnsumidr Financier DEFENSORÍA DEL CONSUMIDOR FINANCIERO Defender y prteger ls derechs del cnsumidr financier, frente a ls acts, hechs u misines de las entidades financieras, a través de la atención de ls reclams en segunda instancia. Prmver y desarrllar una cultura financiera en la pblación a través de educación financiera que permita la cmprensión de ls prducts y servicis financiers. Oficinas Departamentales y Centrs de Cnsulta OFICINAS DEPARTAMENTALES Y CENTROS DE CONSULTA Cadyuvar en el cumplimient de ls bjetivs institucinales y las atribucines asignadas a la ASFI pr la Ley de Servicis Financiers, en td el territri nacinal, veland pr ls derechs de ls cnsumidres financiers y atendiend las necesidades de la pblación en temas relacinads al sistema financier. Instancias de Crdinación COMITÉ DE CAPACITACIÓN Establecer y recmendar plíticas para rientar las actividades institucinales relacinadas cn la capacitación del persnal de ASFI en tds sus niveles. Además de aprbar en frma preliminar planes, prgramas y pryects de capacitación y recmendar pstulacines a events de capacitación de ls servidres/as públics/as de ASFI. COMITÉ DE TECNOLOGÍAS Y SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Crdinar y establecer las plíticas y priridades para la administración de las Tecnlgías y Seguridad de la infrmación en función a las actividades y tareas desarrlladas pr la Jefatura de Tecnlgías de Infrmación y Cmunicación, y el Oficial de Seguridad de la Infrmación. COMITÉ DE NORMAS Revisar y aprbar de manera preliminar ls pryects de reglaments elabrads pr la Dirección de Supervisión de Valres, la Dirección de Slucines y Liquidacines en el ámbit de su cmpetencia, así cm ls pryects de reglaments que cnllevan una decisión institucinal, para la emisión de nrma acrde cn el Plan Estratégic Institucinal y alineads a ls bjetivs de ASFI.