REQUISITOS TÉCNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN (PMG). AÑO 2014

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1 REQUISITOS TÉCNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN PROGRAMA DE MEJORAMIENTO DE LA GESTIÓN (PMG). AÑO 2014 DOCUMENTO REQUISITOS TÉCNICOS Y MEDIOS DE VERIFICACIÓN Septiembre de 2013

2 INDICE Pág. Intrducción 3 1 Antecedentes 3 2 Prgrama Marc 2014: Áreas, Sistemas, Objetivs y Requisits Frmulación Evaluación y Cumplimient 6 3 Red de Experts 7 4 Requisits Técnics y Medis de Verificación 7 Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal 8 Sistema Planificación / Cntrl de Gestión 9 Sistema de Seguridad de la Infrmación 12 Sistema Gbiern Electrónic - Tecnlgías de Infrmación 15 Sistema de Gestión de la Calidad 18 Sistema de Gestión de la Excelencia 24 Servicis Nuevs 26 5 Indicadres de Gestión Interna 27 Anex 34 2

3 Intrducción Ls Requisits Técnics y Medis de Verificación crrespnden a un dcument que permite medir el cumplimient de ls bjetivs de gestión cntemplads en el Prgrama Marc del Prgrama de Mejramient de la Gestión (PMG) cmprmetid pr ls Servicis Públics. En este dcument se infrman el Prgrama Marc, las áreas, sistemas, etapas de desarrll, requisits técnics, indicadres de desempeñ y medis de verificación, asciadas a las materias de mayr relevancia dentr de ls Servicis que cntribuyen a la mdernización del Estad y mejra de la gestión pública El dcument Requisits Técnics y Medis de Verificación, de acuerd a l señalad en el artícul 6 del Decret N 334 del Ministeri de Hacienda, que crrespnde al reglament que regula la aplicación del increment pr desempeñ institucinal cntemplad en el artícul 6 de la Ley N , debe ser aprbad pr el Cmité Triministerial. 1. Antecedentes En el añ 1998, cn la implementación de la ley N se inició el desarrll de Prgrama de Mejramient de la Gestión (PMG) en ls Servicis Públics, asciand el cumplimient de bjetivs de gestión a un incentiv de carácter mnetari para ls funcinaris. La citada ley establece que el cumplimient de ls bjetivs de gestión cmprmetids en un PMG anual, dará derech a ls funcinaris del servici respectiv, en el añ siguiente, a un increment de sus remuneracines. Este increment será de un 7,6% siempre que la institución en la que se desempeñe haya alcanzad un grad de cumplimient igual superir al 90% de ls bjetivs anuales cmprmetids, y de un 3,8% si dich cumplimient fuere igual superir a 75% e inferir a 90% Prgrama Marc 2014: Áreas, Sistemas, Objetivs 2.1 Frmulación El Prgrama Marc de ls Prgramas de Mejramient de la Gestión 2014 fue aprbad pr ls Ministrs de Interir, de Hacienda y Secretaría General de la Presidencia mediante decret exent N 233 de 2013, del Ministeri de Hacienda. Las áreas y sistemas definids para 2014 crrespnden a: Planificación/cntrl de gestión: planificación/cntrl de gestión, mnitre del desempeñ institucinal, descentralización, equidad de géner. Calidad de atención de usuaris: gbiern electrónic - tecnlgías de infrmación, seguridad de la infrmación Gestión de la calidad: sistema de gestión de la calidad, sistema de gestión de la excelencia y sistema de acreditación de la calidad. Cada servici debe prpner cm bjetiv de gestión aquella etapa que alcanzará a fines del añ 2014, además de las priridades de ls bjetivs y sus crrespndientes pnderadres, pudiend 1 Ley N , de febrer de 1998, que cncede una asignación de mdernización, Decret N 475, de Hacienda, de may de 1998, que regula la aplicación del cmpnente variable de la asignación de mdernización, y sus mdificacines, y Decret N 334, de Hacienda, de marz de Ley N de 29 de agst de 2007 mdificó el prcentaje del increment pr desempeñ institucinal, estableciéndse en ella una prgresión anual del prcentaje, y que para 2010 es de 7,6%. 3

4 ninguna pnderación ser inferir a 5%. Ls servicis que en el períd 2013 cmpletarn la etapa final de cualquiera de ls sistemas: Planificación y Cntrl de Gestión, Gbiern Electrónic Tecnlgías de Infrmación, Seguridad de la Infrmación, Sistema de Gestión de la Calidad (ISO), Sistema de Gestión de Excelencia y Sistema de Acreditación de la Calidad de ls Gbierns Reginales, egresarán y n pdrán cmprmeterls en la frmulación PMG Ls servicis que en 2013 n cmprmetiern la etapa final de algún sistema, deberán cmprmeter la etapa siguiente de dich sistema en Ls servicis que egresan del sistema de planificación y cntrl de gestión en 2013, deberán cmprmeter en 2014 el sistema de Mnitre del Desempeñ. Sól aquells jefes de servici que cmprmetiern vluntariamente el Sistema de Gestión de la Calidad (ISO) el Sistema de Gestión de Excelencia en el añ 2013, pdrán mantenerl en El Sistema de Mnitre del Desempeñ, será bligatri, de alta priridad y estará cmpuest pr indicadres de desempeñ asciads a prducts estratégics (bienes y/ servicis) e indicadres de gestión interna. La pnderación de cada indicadr n pdrá ser inferir a 5%. Para aquells Servicis cn: a. Un sistema. Este crrespnderá al Sistema de Mnitre únic, bligatri y cn una pnderación equivalente a 100%. La sumatria de las pnderacines de indicadres de desempeñ vinculads a prducts estratégics (bienes y/ servicis) n pdrá ser inferir a 60%. En tant, la sumatria de las pnderacines de ls indicadres de gestión interna n pdrá superar un 40% y será cm mínim de 5%. b. Ds más sistemas. El Sistema de Mnitre tendrá una pnderación mínima de 60%. En tant, el ls trs sistemas tendrán una pnderación máxima de 40%. La sumatria de las pnderacines de ls indicadres de desempeñ vinculads a prducts estratégics (bienes y/ servicis) n pdrá ser inferir al 40%, y para ls indicadres de gestión interna n superará el 20% y tendrá cm mínim un 5%. Ls indicadres de gestión interna, deberán ser seleccinads a partir del marc aprbad pr el Cmité Técnic, que se presenta en anex, de este dcument. Las áreas, sistemas de gestión, númer de etapas y bjetiv en cada sistema se presentan en Cuadr 1: Áreas PLANIFICACION/ CONTROL DE GESTION Sistemas Planificación / Cntrl de Gestión Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal Cuadr 1 Prgrama Marc Básic Áreas / Objetivs/ Sistemas Númer de Etapas 4 1 Objetiv Diseñar e implementar prcess de planificación y sistemas de infrmación para la gestión que permitan a la Institución dispner de la infrmación para apyar la tma de decisines y rendición cuentas de su gestión institucinal. Dispner de infrmación de desempeñ para apyar la tma de decisines y rendición de cuentas de su gestión institucinal 4

5 Áreas CALIDAD DE ATENCION A USUARIOS Sistemas Gbiern Electrónic - Tecnlgías de Infrmación Númer de Etapas 4 Objetiv Cntribuir cn simplificar y mejrar ls servicis e infrmación frecids pr el Estad a sus usuaris/clientes/beneficiaris y aquells prcess transversales relevantes de las institucines públicas, a través de la óptima utilización de tecnlgías de infrmación y cmunicación. Sistema de Seguridad de la Infrmación 4 Lgrar niveles adecuads de integridad, cnfidencialidad y dispnibilidad para tda la infrmación institucinal relevante, cn el bjet de asegurar cntinuidad peracinal de ls prcess y servicis, a través de un sistema de gestión de seguridad de la infrmación. GESTIÓN DE LA CALIDAD Sistema de Gestión de la Calidad Sistema de Gestión de la Excelencia 4 4 Mejrar el desempeñ de la institución, aumentand ls niveles de satisfacción de sus clientes/usuaris/beneficiaris, a través de la instalación de un Sistema de Gestión de la Calidad certificad basad en la nrma ISO 9001:2008 que cnsidere ls prcess de prvisión de bienes y/ servicis. Mejrar el desempeñ institucinal a través de la implementación del Mdel de Gestión de Excelencia, que permita gestinar a la rganización cn el bjet de aprtar valr y aumentar la satisfacción de ls clientes/usuaris/beneficiaris y lgrar mejrar sus resultads alcanzand estándares de calidad más exigentes en frma sistemática. Cada sistema cmprende etapas de desarrll estads de avance psible y para cada etapa se establecen ls requisits técnics, de acuerd a l tipificad en términs de cntenids y exigencias, de md tal que cn el cumplimient de la etapa final, el sistema se encuentre implementad según características y requisits básics. Las etapas n necesariamente se desarrllan en un añ calendari, pudiend realizarse en mens tiemp. Servicis Nuevs Aquells servicis que frmulen sus cmprmiss pr primera vez, en el períd 2014, deberán cmprmeter el Sistema de Planificación y Cntrl de Gestión, cuy bjetiv es diseñar y perar el Sistema de Infrmación para la Gestión SIG, que permita mnitrear la gestión del Servici, a través de indicadres. Se deberán cmprmeter tds ls bjetivs. El cumplimient de cada bjetiv tmará sl valres de 0% 100%. Prgrama Marc, Área y Sistema de Gestión PMG 2014, Servicis Nuevs ÁREA SISTEMA OBJETIVOS Planificación y Cntrl de Gestión Planificación y Cntrl de Gestión Establecer las Definicines Estratégicas (misión, bjetivs estratégics, prducts (bienes y servicis) y clientes/usuaris/beneficiaris), de acuerd a su legislación, a las priridades gubernamentales y presupuestarias, a ls recurss asignads en la Ley de Presupuests. Identificar y cnstruir ls indicadres de desempeñ relevantes para medir el lgr en la entrega de ls prducts estratégics y en ls prcess de sprte (Se entiende pr medición relevante si al mens el servici cuenta cn indicadres en el ámbit de cntrl de prduct resultad). Diseñar ls sistemas de infrmación y reclección de dats necesaris para pblar ls indicadres definids. Medir tds ls indicadres de desempeñ definids. 5

6 2.2 Evaluación y Cumplimient La evaluación del grad de cumplimient de ls cmprmiss establecids en base al Prgrama Marc 2014 y el grad de cumplimient glbal de la Institución será realizada pr el Cmité Triministerial, según l establecid en el artícul 24 del Reglament que regula la aplicación del PMG (Decret N 334, de 2012, del Ministeri de Hacienda). Pr su parte, las validacines técnicas del cumplimient de ls bjetivs de gestión de ls Servicis, será realizad pr experts externs al Ejecutiv, cntratads pr licitación pública a través de la Secretaría Técnica, cn el apy de la Red de Experts. El grad de cumplimient de cada sistema tmará sól valres de 100% ó 0%, cn excepción de ls sistemas Mnitre del Desempeñ Institucinal y de Planificación y Cntrl de Gestión. El cumplimient glbal del PMG será el resultad de la suma del cumplimient de cada sistema multiplicad pr su crrespndiente pnderadr. Para verificar el grad de cumplimient del Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal y del Sistema de Planificación y Cntrl de Gestión se cnsiderará l siguiente: El prcentaje de cumplimient glbal del sistema crrespnderá a la sumatria de ls prcentajes establecids para cada indicadr cumplid y parcialmente cumplid. Para tds ls indicadres, aquells asciads a prducts estratégics y aquells de gestión interna, se cnsiderará: Cumplid cuand su prcentaje de cumplimient sea igual mayr al 95%, bteniend el 100% de la pnderación de dich indicadr. Cumplid parcialmente cuand su prcentaje de cumplimient sea igual superir a 75% y menr a 95%. En dich cas, el prcentaje que se asigna al pnderadr del indicadr será el resultad de la multiplicación de su respectiv pnderadr pr el prcentaje de cumplimient del indicadr. N cumplid cuand su prcentaje de cumplimient sea inferir a 75% cuand n sea psible verificar ls valres a través de sus medis de verificación y pr tant n permitan determinar el valr efectiv infrmad. En este cas el pnderadr se asumirá igual a 0%. Para el prces de evaluación se entenderá pr causa externa para efects de eximir del cumplimient de un cmprmis las siguientes situacines que incidan afecten significativamente en las variables que se están midiend: Reduccines de presupuest, externas al Ministeri del cual depende se relacina; Hechs frtuits cmprbables, tales cm: Situacines de inestabilidad scial, pars, prtestas, hechs de vilencia y accines terrristas que afecten la prvisión de bienes y servicis a ls ciudadans y el nrmal funcinamient de las institucines; Variacines n previstas fuera de ls valres nrmales de ls últims añs en la demanda de bienes y servicis pr parte de ls ciudadans, bien diferencias en ls recurss, situacines que en definitiva imprten un cambi en l que se cnsideró cuand se frmuló el cmprmis; Us n adecuad pr parte de ls ciudadans de ls bienes y servicis prvists pr las institucines de un ministeri, que afecten limiten el cumplimient de sus cmprmiss; accines n cntrlables pr un ministeri, cm pr ejempl incumplimient de cmprmiss de parte de tras institucines públicas y/ privadas respect de ls cuales la institución n cuenta cn atribucines para exigir su cumplimient; y Mdificacines de diseñ de bras de infraestructura n previsibles, prblemas en las características de terrens, etc., afectand ls cmprmiss. Catástrfes; y Cambis en la legislación vigente. 6

7 3. Red de Experts La Red de Experts la cnfrman un cnjunt de institucines de la administración pública, experts en dichs sistemas y cuyas funcines están asciadas a ls sistemas de gestión que se encuentran en el Prgrama Marc. Su rl es apyar el prces de frmulación, implementación, validación técnica, pre-evaluación y evaluación del PMG. En Cuadr 2 se presenta la Red de Experts de cada sistema. CALIDAD DE ATENCION A USUARIOS Cuadr 2 Red de Experts de ls sistemas de gestión del Prgrama Marc Áreas Sistemas Red de Experts PLANIFICACION/ CONTROL DE GESTION GESTIÓN DE LA CALIDAD Gbiern Electrónic - Tecnlgías de Infrmación Sistema de Seguridad de la Infrmación Planificación / Cntrl de Gestión Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal Sistema de Gestión de la Calidad Sistema de Gestión de la Excelencia Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES) Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda Secretaría y Administración General del Ministeri del Interir Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES) Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES) Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. En ls cass en que para un sistema existan ds más rganisms cm Red de Experts, cada un ejercerá su rl en ls temas que le cmpeten. 4. Requisits Técnics y Medis de Verificación A cntinuación se presenta, para cada sistema, ls crrespndientes bjetivs y las etapas de desarrll tipificadas, ls requisits técnics y medis de verificación. Cabe recrdar que las etapas sn acumulativas, mstrand una secuencia de desarrll del sistema. Así, el desarrll alcanzad en una de ellas incluye el desarrll de las anterires. 7

8 Área: Planificación y Cntrl de Gestión Sistema: Sistema de Mnitre del Desempeñ Institucinal Objetiv: Dispner de infrmación de desempeñ para apyar la tma de decisines y rendición de cuentas de su gestión institucinal. Medis de Verificación Red de experts: Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda y Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES). Etapa I Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Infrme de Cumplimient de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Etapa 1 Objetiv 1 Evaluar el resultad de ls indicadres de desempeñ asciads a prducts estratégics seleccinads a partir de aquells presentads en la frmulación del presupuest, cumpliend las metas entre 75% y 100%. Objetiv 2 Evaluar el resultad de ls indicadres de desempeñ asciads a gestión interna seleccinads del Prgrama Marc aprbad pr el Cmité Triministerial, cumpliend las metas en al mens un 75% y 100%. Requisits Técnics (bjetiv 1 y 2) El Jefe de Servici infrma a DIPRES el valr efectiv de cada un de ls indicadres cmprmetids y dispne ls medis de verificación que respaldan ls valres infrmads de cada indicadr. Se entenderá pr cumplid un indicadr cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta, es al mens de un 75%. Se entenderá pr n cumplid cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta sea inferir a 75%, cuand n sea psible verificar ls valres a través de sus medis de verificación cuand ls valres efectivs infrmads sean incnsistentes cn ls de ls medis de verificación, cuand las raznes de incumplimient n crrespndan a causa externa justificada. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea de al mens un 95%, sumarán el 100% de su respectiv pnderadr. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea igual superir a 75% e inferir a 95%, sumarán al cumplimient glbal del sistema el resultad de la multiplicación de su respectiv pnderadr pr el prcentaje de cumplimient del indicadr. Respect de ls indicadres n cumplids, sus respectivs pnderadres n sumarán al cumplimient glbal del sistema. Es decir, el pnderadr se asumirá igual a 0%. El prcentaje de cumplimient glbal del sistema crrespnde a la sumatria de ls prcentajes establecids para cada indicadr cumplid. 8

9 Área: Planificación y Cntrl de Gestión Sistema: Planificación y Cntrl de Gestión Objetiv: Diseñar e implementar prcess de planificación y sistemas de infrmación para la gestión que permitan a la Institución dispner de infrmación para apyar la tma de decisines y rendición de cuentas de su gestión institucinal. Medis de Verificación Red de experts: Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda y Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES). Etapa I Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Etapa II Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el Pryect de Ley de Presupuests del añ Etapa III Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el Pryect de Ley de Presupuests del añ Infrme de Cumplimient de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Etapa IV Definicines estratégicas del Servici presentadas en el prces de frmulación de la Ley de Presupuests del añ Frmulari de ls Indicadres de Desempeñ presentads en el Pryect de Ley de Presupuests del añ 2015 que miden la gestión relevante de la institución, incluyend la prirización de sus indicadres. Resultads de ls indicadres de desempeñ presentads en la frmulación del pryect de ley de presupuests del añ 2014 incluyend el grad de cumplimient de sus metas. Prgrama de Seguimient de ls cmprmiss de mejramient del desempeñ de ls aspects cntrlads pr ls indicadres presentads en la frmulación del pryect de ley de presupuests del añ 2014 y el resultad del Prgrama de Seguimient aplicad el presente añ 2014, respect de ls indicadres evaluads en el añ 2013, en que cnsta la prbación de cada jefe de centr de respnsabilidad y del Jefe de Servici. Etapa 1 Objetiv 1 La institución establece las Definicines Estratégicas (misión, bjetivs estratégics (bienes y servicis) y clientes/usuaris/beneficiaris), de acuerd a su legislación, priridades gubernamentales y presupuestarias, recurss asignads en la Ley de Presupuests. El Servici presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente las Definicines Estratégicas, de acuerd a su legislación, a las Definicines Estratégicas Ministeriales vigentes, priridades presupuestarias, y a recurss asignads en la Ley de Presupuests, definiend crrectamente ls siguientes aspects: Misión adecuadamente definida. Est es; permite identificar en su declaración el qué, cóm, para quién define su razón de ser la institución. Priridades de Gbiern, definidas en el Prgrama de Gbiern, metas establecidas cn SEGPRES presentes en las Definicines Estratégicas Ministeriales Objetivs estratégics expresads cm resultads esperads. Prducts estratégics, sub prducts y prducts específics definids cm bienes y/ servicis. Clientes/usuaris/beneficiaris clars, preciss, cuantificables, y que crrespnden a quienes reciben ls prducts estratégics. Gast distribuid pr prduct estratégic y gestión interna. Etapa 2 Objetiv 2 La institución diseña el Sistema de Infrmación para la Gestión (SIG), tmand cm base las definicines establecidas en la etapa anterir y cnsiderand al mens la definición de prcess estratégics y de centrs de respnsabilidad, la identificación de ls indicadres de desempeñ relevantes para medir el lgr en la entrega de ls prducts estratégics y en ls prcess de 9

10 sprte, la vinculación del sistema de infrmación de gestión cn ls instruments de cntrl de gestión específics establecids pr la institución y el diseñ de ls mecanisms e instruments de reclección y sistematización de la infrmación para la cnstrucción de indicadres de desempeñ. El Servici diseña el Sistema de Infrmación para la Gestión (SIG), el que deberá ser aprbad pr el Jefe de Servici y deberá cntener al mens l siguiente: Levantamient y definición de prcess (subprcess, actividades) relevantes de las áreas perativas (asciadas a la prvisión de ls bienes y/ servicis) y de apy que se relacinen cn las definicines estratégicas identificads en la etapa anterir. Definición de ls indicadres de desempeñ relevantes para medir el lgr en la entrega de prducts estratégics (bienes y/ servicis): Identificand dimensines y ámbits de cntrl (Guía Metdlógica del Sistema de Planificación/Cntrl de Gestión vigente en de gestión/pmg/sistema gestión/planificación). Señaland crrectamente la fórmula de cálcul. Señaland el prduct (bien y/ servici) estratégic ( subprduct) al que se vincula. Señaland lgr de ls bjetivs estratégics, Resultad final resultad intermedi alcanzad pr ls prducts estratégics, Lgr de las Priridades de Gbiern, Lgr de ls aspects relevantes de la Ley de Presupuests, Lgrs de tras priridades Ministeriales sectriales definidas. Identificación del prcentaje del gast institucinal asciad a prducts estratégics, que cuenta cn indicadres de desempeñ. Identificación de la infrmación específica relevante para la cnstrucción de indicadres de desempeñ. Identificación de indicadres de desempeñ elabrads a medir, justificand ls indicadres sin medición en el añ t. Se cnsidera que una institución mide la gestión relevante cuand al mens el 80% de ls prducts estratégics cuentan cn indicadres de desempeñ en el ámbit de prduct y/ resultad, cuand al mens 70% del presupuest ttal del Servici cuenta cn indicadres de desempeñ en el ámbit de prduct y/ resultad. Etapa 3 Objetiv 3 La institución tiene en funcinamient el SIG, mide ls indicadres de desempeñ cnstruids e identifica aspects del sistema necesaris de ajustar para su plen funcinamient. El Servici tiene en funcinamient el Sistema de Infrmación para la Gestión, para l cual: Identifica, si crrespnde, aspects del sistema necesaris de ajustar para el plen funcinamient del sistema, aprbad pr el Jefe de Servici y equip directiv. Mide ls indicadres de desempeñ elabrads e identificads. Etapa 4 Objetiv 4 La institución tiene en plen funcinamient el SIG, mide ls indicadres de desempeñ cnstruids y peran tds ls sistemas de reclección y sistematización de la infrmación y pr l tant las autridades de la institución cuentan cn infrmación prtuna y cnfiable para la tma de decisines. La institución incrpra ls ajustes necesaris identificads en la etapa anterir, fundamentándls. El Servici tiene en funcinamient el Sistema de Infrmación para la Gestión, para l cual: Mide ls indicadres de desempeñ elabrads e identificads. Identifica y fundamenta indicadres de desempeñ incrprads, eliminads y/ crregids del Sistema de Infrmación de Gestión, SIG. Objetiv 5 La institución presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente las Definicines Estratégicas, identificand al mens la Misión, Priridades de Gbiern, aspects relevantes de la Ley de Presupuests, bjetivs estratégics, prducts (bienes y/ servicis), clientes/usuaris/beneficiaris e identificand para cada prduct estratégic, el prcentaje del gast de la institución, la fundamentación de ls que n cuentan cn indicadres, y la cuantificación de las principales actividades vinculadas a cada un. El Servici presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente las Definicines Estratégicas, establecidas en la etapa 1, cumpliend cn ls siguientes aspects: Cnsistencia en las definicines estratégicas cn las priridades de Gbiern expresadas en las Definicines estratégicas Ministeriales , ministeriales y presupuestarias. Pertinencia de las definicines presentadas. Objetiv 6 La institución presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente ls indicadres de desempeñ que miden ls aspects relevantes de su gestión, identificand para cada indicadr al mens el nmbre, fórmula, el prduct estratégic al que se vincula, la meta y medis de verificación. 10

11 Objetiv 7 Objetiv 8 El Servici presenta en la frmulación de la Ley de Presupuests del añ siguiente ls indicadres de desempeñ, cumpliend cn ls siguientes aspects: Miden ls aspects relevantes de la gestión del Servici cuand al mens mide: (i) Prcentaje de prducts estratégics cn indicadres en ámbit de prduct y/ resultad Prcentaje del presupuest ttal del Servici que cuenta cn indicadres en ámbit de prduct y/ resultad; (ii)prcentaje de bjetivs estratégics cuys resultads sn medids cn indicadres. La meta de cada indicadr es exigente, est implica que: (i) ls valres de las variables sn cnsistentes cn ls recurss presupuestaris asignads 3 ; (ii) la meta es cnsistente cn el desempeñ históric de ls valres efectivs del indicadr, pr ejempl prmedi evlución de ls últims 3 añs; (iii) la meta es cnsistente cn ls valres estimads y metas de añs anterires del indicadr. Ls indicadres están crrectamente frmulads cuand se cumple que se presentan sin errres, y/u misines: nmbre del indicadr, fórmula algritm de cálcul, ámbit de cntrl y dimensión, vinculación cn prducts estratégics y/ líneas de evaluación, ntas, medis de verificación. La institución evalúa el resultad de ls indicadres cmprmetids en la frmulación del presupuest para el presente añ, cumpliend sus metas en al mens un 75% y fundamentand las causas de ls indicadres n cumplids (lgr de la meta menr a un 75%), sbre cumplids (lgr de la meta superir a un 105%). El Servici evalúa ls resultads de ls indicadres de desempeñ cmprmetids en la frmulación del presupuest para el presente añ. Para ell: a) Cmpara ls dats efectivs cn la meta de cada indicadr, cnsiderand la cmparación de cada perand (numeradr y denminadr) cm el valr efectiv del indicadr, utilizand ls medis de verificación previamente definids para cada indicadr. b) Identifica ls indicadres cumplids (>=75% de la meta), n cumplids (< 75% de la meta) sbre cumplids (> 105% de la meta). c) Para efects de determinar el cumplimient glbal del sistema se debe cnsiderar l siguiente: Un indicadr se cnsiderará cumplid cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta, es al mens de un 75%. Un indicadr se cnsiderará n cumplid cuand el resultad de la cmparación entre el valr efectiv del indicadr y su respectiva meta sea inferir a 75%, cuand n sea psible verificar ls valres a través de sus medis de verificación, cuand ls valres efectivs infrmads sean incnsistentes cn ls de ls medis de verificación, cuand las raznes de incumplimient n crrespndan a causa externa justificada. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea de al mens un 95%, sumarán el 100% de su respectiv pnderadr. Ls indicadres cumplids cuy prcentaje de cumplimient sea igual superir a 75% e inferir a 95%, sumarán al cumplimient glbal del sistema el resultad de la multiplicación de su respectiv pnderadr pr el prcentaje de cumplimient del indicadr. Respect de ls indicadres n cumplids, sus respectivs pnderadres n sumarán al cumplimient glbal del sistema. Es decir, el pnderadr se asumirá igual a 0%. El prcentaje de cumplimient glbal del sistema crrespnde a la sumatria de ls prcentajes establecids para cada indicadr cumplid, de acuerd a l señalad en las letras b) y c). d) Analiza ls resultads de cada indicadr cumplid, n cumplid sbre cumplid, identificand las causas de dich resultad, cn el centr de respnsabilidad crrespndiente e) Revisa ls indicadres n cumplids y/ sbre cumplids cuyas causas sean afectadas pr variables externas a la gestión del Servici. La institución elabra el Prgrama de Seguimient para ls indicadres n cumplids de ls indicadres evaluads, presentads en la frmulación del presupuest para el presente añ, señaland al mens recmendacines, cmprmiss, plazs y respnsables. El Servici elabra un Prgrama de Seguimient para el añ siguiente, aprbad pr el jefe de Servici, de ls indicadres n cumplids (inferir a 75%) que hayan sid n afectads pr causas externas justificadas. 3 La cnsistencia entre ls valres de ls indicadres y ls recurss presupuestaris se refiere a que n se detecte cntradicción entre ambs valres. 11

12 Objetiv 9 La institución implementa el Prgrama de seguimient de ls indicadres evaluads el añ anterir. El Servici infrma ls resultads de la implementación del Prgrama de Seguimient. Área: Calidad de Atención de Usuaris Sistema: Sistema Seguridad de la Infrmación Objetiv: Lgrar niveles adecuads de integridad, cnfidencialidad y dispnibilidad para tda la infrmación institucinal relevante, cn el bjet de asegurar cntinuidad peracinal de ls prcess y servicis, a través de un sistema de gestión de seguridad de la infrmación. Medis de Verificación Red de experts: Secretaría y Administración General del Ministeri del Interir y Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Etapa I Frmulari de Definicines Estratégicas A1 vigentes. Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Inventari). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Riesgs). Ofici del Jefe de Servici cn fundamentación del alcance del Sistema. Medis de verificación para cada cntrl que se declare cumplid (sól se deberán cargar para el subcnjunt de ls cntrles de ls dminis que cmunicará a ls Servicis la Red de Experts, en cnjunt cn la Secretaría Técnica, la última semana de diciembre). Etapa II Frmulari de Definicines Estratégicas A1. Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Inventari). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Riesgs). Ofici del Jefe de Servici cn fundamentación del alcance del Sistema. Medis de verificación para cada cntrl que se declare cumplid (sól se deberán cargar para el subcnjunt de ls cntrles de ls dminis que cmunicará a ls Servicis la Red de Experts, en cnjunt cn la Secretaría Técnica, la última semana de diciembre). Reslución que aprueba la Plítica de Seguridad. Reslución de Nmbramient Encargad de Seguridad. Dcument frmal dnde cnste la cnstitución del Cmité de Seguridad. Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 2 Plan General). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 2 Indicadres). Etapa III Infrme de Implementación aprbad pr la Autridad Superir del Servici, enviad a la Red de Experts, que deberá cntener l siguiente: Frmulari de Definicines Estratégicas A1. Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Inventari). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Riesgs). Ofici del Jefe de Servici cn fundamentación del alcance del Sistema. Medis de verificación para cada cntrl que se declare cumplid (sól se deberán cargar para el subcnjunt de ls cntrles de ls dminis que cmunicará a ls Servicis la Red de Experts, en cnjunt cn la Secretaría Técnica, la última semana de diciembre). Reslución que aprueba la Plítica de Seguridad. Reslución de Nmbramient Encargad de Seguridad. Dcument frmal dnde cnste la cnstitución del Cmité de Seguridad. Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 2 Plan General). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 2 Indicadres). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 3 Implementación). Medis de verificación para cada hit cumplid (sól se deberán cargar para el subcnjunt de ls cntrles de ls dminis que cmunicará a ls Servicis la Red de Experts, en cnjunt cn la Secretaría Técnica, la última semana de diciembre). Etapa IV Infrme aprbad pr la Autridad Superir del Servici, enviad a la Red de Experts, que deberá cntener l siguiente: Frmulari de Definicines Estratégicas A1. 12

13 Medis de Verificación Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Inventari). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa1 Riesgs). Ofici del Jefe de Servici cn fundamentación del alcance del Sistema. Medis de verificación para cada cntrl que se declare cumplid (sól se deberán cargar para el subcnjunt de ls cntrles de ls dminis que cmunicará a ls Servicis la Red de Experts, en cnjunt cn la Secretaría Técnica, la última semana de diciembre). Reslución que aprueba la Plítica de Seguridad. Reslución de Nmbramient Encargad de Seguridad. Dcument frmal dnde cnste la cnstitución del Cmité de Seguridad. Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 2 Plan General). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 2 Indicadres). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 3 Implementación). Medis de verificación para cada hit cumplid (sól se deberán cargar para el subcnjunt de ls cntrles de ls dminis que cmunicará a ls Servicis la Red de Experts, en cnjunt cn la Secretaría Técnica, la última semana de diciembre). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 4 Evaluación). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 4 Prgrama de Seguimient). Planilla Instruments 2012 (Hja Etapa 4 Cntrl y Mejra Cntinua). Infrme de Revisión del Cmité de Seguridad de la Infrmación (un archiv que incluye Acta de Cmité de Seguridad e infrmes de evaluación que fuern revisad pr el Cmité y señalads en dicha acta). Etapa 1 Objetiv 1 La institución realiza un diagnóstic de la situación de seguridad de la infrmación institucinal, en base a una selección de ls prcess de prvisión más relevantes, identificand ls activs de infrmación que ls sustentan, estableciend ls cntrles necesaris para mitigar riesgs que puedan afectar a ls activs de infrmación crítics, cnsiderand para est tds aquells dminis de seguridad de la infrmación que establece el DS 83 y la NCh ISO , determinand el nivel en que la institución se encuentra respect de: Plíticas de Seguridad, Seguridad Organizacinal, Clasificación, Cntrl y Etiquetad de Bienes, Seguridad Física y del Ambiente, Seguridad del Persnal, Gestión de la Operacines y de las Cmunicacines, Cntrl de Acces, Desarrll y Mantenimient de Sistemas, Gestión de Incidentes en la Seguridad de la Infrmación, Gestión de la Cntinuidad del Negci y Cumplimient. La Institución realiza un diagnóstic del estad actual de la seguridad de la infrmación para sus activs de infrmación crítics l actualiza (aument del alcance y/ mejras al diagnóstic), si crrespnde para l cual deberá: Identificar ls activs de infrmación para un cnjunt seleccinad de prcess de prvisión de prducts estratégics, de acuerd al alcance definid, señaland su nivel de criticidad. Dicha selección deberá justificarse y presentarse a la Red de Experts para su aprbación. Analizar ls riesgs de seguridad de aquells activs de infrmación declarads cn criticidad media y alta. Objetiv 2 La institución cmpara ls resultads del Diagnóstic cn ls cntrles establecids en ls dminis de seguridad del DS 83 y la NCh ISO , y determina las brechas que deberán ser abrdadas y cerradas a través de la implementación de un Plan de Seguridad de la Infrmación Institucinal. Para aquells activs de infrmación cn criticidad media y alta: Identifica ls cntrles (requisits nrmativs Nrma ISO NCH y del DS 83 buenas prácticas) ya cumplids ( abrdads) pr dmini de seguridad 4, para mitigar riesgs. Identifica ls cntrles requisits nrmativs de ls dminis de seguridad, que falta implementar para mitigar ls riesgs. 4 Ls dminis de seguridad de la infrmación sn nce: 1) Plítica de Seguridad (declaración general de vluntad pr parte del Jefe de Servici); 2) Seguridad Organizacinal (frmalización de estructura y respnsabilidades, ejempl: Encargad y Cmité de seguridad de la Infrmación);3) Gestión de activs de infrmación (prcedimients de manej de la infrmación de acuerd a su clasificación), 4) Seguridad Física y del Ambiente (medidas y prcedimients de acces físic, prteccines en cuant a temperatura, luz u tras variables ambientales), 5) Seguridad del Persnal (prcedimients de gestión de RRHH que incrpren medidas de prtección para ls cncimients que tienen las persnas, desde la cntratación, capacitación, etc. hasta la desvinculación), 6) Gestión de la Operacines y de las Cmunicacines (prcedimients asciads a la gestión de antivirus, crre electrónic y respald, fundamentalmente), 7) Cntrl de Acces (prcedimients de manej de cntraseñas para ls sistemas, redes, etc.), 8) Desarrll y Mantenimient de Sistemas (prcedimients para la creación de sftware, su actualización la cntratación de ests servicis a tercers), 9) Gestión de Incidentes en la Seguridad de la Infrmación (prcedimients de manej de events que afectan la seguridad de la infrmación, su registr y análisis psterir), 10) Gestión de la Cntinuidad del Negci (planes para prveer estabilidad a ls prcess crítics); y 11) Cumplimient (cheque de que las medidas adptadas satisfacen las leyes y nrmativas vigentes). 13

14 Etapa 2 Objetiv 3 La institución establece su Plítica de Seguridad de la Infrmación debidamente frmalizada pr el Jefe Superir del Servici. La institución establece una Plítica General de Seguridad de la infrmación, aprbada pr el Jefe Superir del Servici a través de una reslución que cntenga, al mens: Una definición de seguridad de ls activs de infrmación, bjetivs glbales, alcance e imprtancia. Ls medis de difusión de sus cntenids al interir de la rganización. La peridicidad de su reevaluación (cada 3 añs cm máxim) y revisión de cumplimient. El nmbramient del Encargad de Seguridad de la Infrmación, mediante reslución. La cnstitución del Cmité de Seguridad de la Infrmación. Objetiv 4 La institución, en el marc de la Plítica de Seguridad de la Infrmación establecida, elabra un Plan General de Seguridad de la Infrmación Institucinal, para el añ en curs y siguientes, de acuerd a ls resultads del diagnóstic y las brechas detectadas, que cmprenda, al mens, la crdinación de tdas las unidades de la institución vinculadas a ls aspects de seguridad de la infrmación, a través del nmbramient de respnsables de la implementación del Plan, y el establecimient de ls cntrles para cumplir ls requisits del DS 83 y la NCh ISO La institución elabra, de acuerd al Diagnóstic, el Plan General de Seguridad de la Infrmación para el añ en curs y siguientes, aprbad pr el Jefe Superir del Servici, el que debe cnsiderar al mens: El cnjunt de accines de mitigación de riesgs de activs cn criticidades medias y altas. La frmulación de indicadres de desempeñ para medir ls resultads de las accines tmadas. La identificación de ls respnsables de la implementación del Plan. Objetiv 5 La institución, en el marc de la Plítica de Seguridad de la Infrmación establecida, elabra un Prgrama de Trabaj Anual para implementar el Plan de Seguridad de la Infrmación definid, señaland al mens, ls principales hits de su ejecución y un crngrama que identifique actividades, plazs y respnsables, indicadres de desempeñ; difundiéndl al rest de la rganización. La institución elabra, de acuerd al Plan General de Seguridad de la Infrmación, un Prgrama de Trabaj Anual aprbad pr el Jefe de Servici que incluye, al mens: Ls principales hits y actividades. Plazs y respnsables pr hit. Accines cncretas destinadas a la difusión / sensibilización / capacitación de ls funcinaris. Etapa 3 Objetiv 6 La institución implementa el Prgrama de Trabaj Anual definid en la etapa anterir, de acuerd a l establecid en el Plan General de Seguridad de la Infrmación, registrand y cntrland ls resultads de las actividades desarrlladas, las dificultades y hlguras encntradas y las mdificacines realizadas respect a l prgramad. La institución implementa el Prgrama de Trabaj Anual, registrand y cntrland, al mens: La ejecución de ls hits actividades cmprmetidas. Ls resultads de ls indicadres de desempeñ cmprmetids. La medición del prcentaje de avance en la implementación de ls cntrles de seguridad ( requisits nrmativs) en ls dminis de seguridad. Etapa 4 Objetiv 7 La institución evalúa y difunde ls resultads de la implementación del Plan General de Seguridad de la Infrmación Institucinal y el Prgrama de Trabaj Anual, cnsiderand el prcentaje de cumplimient en ls dminis de seguridad del DS 83 y la NCh ISO lgrad, respect de las brechas detectadas en el diagnóstic, y frmula recmendacines de mejra. La institución, a través de su Cmité de Seguridad, evalúa ls resultads de la implementación del Plan General de SI, y Prgrama de Trabaj Anual cnsiderand, al mens: Revisión, pr parte del Cmité de SI, del prcentaje de cumplimient en ls dminis de seguridad abrdads. Revisión de ls resultads de las actividades desarrlladas y la efectividad en la mitigación de riesgs. Revisión de ls resultads de ls indicadres de desempeñ del Sistema. Identificación de riesgs persistentes y tras debilidades, y su análisis de causa. La institución difunde las medidas de seguridad implementadas a ls funcinaris. Objetiv 8 La institución diseña e implementa un Prgrama de Seguimient a partir de las recmendacines frmuladas en la evaluación de ls resultads de la ejecución del Plan General de Seguridad de la Infrmación y Prgrama de Trabaj Anual. 14

15 La institución diseña un Prgrama de Seguimient a partir de las recmendacines frmuladas en la evaluación de ls resultads de la ejecución del Plan General de Seguridad de la Infrmación y Prgrama de Trabaj Anual, señaland, al mens: Cmprmiss Plazs Respnsables de implementar ls cmprmiss. La institución implementa ls cmprmiss establecids en el prgrama de seguimient definid. Objetiv 9 La institución mantiene el grad de desarrll del sistema de acuerd a cada una de las etapas tipificadas. La institución deberá, al mens, mantener el grad de desarrll del SSI alcanzad, incrprand actividades de cntrl y mejra cntinua, las que deberán incluir, a l mens: Ejecución de auditrías regulares a la peración del SSI. Resultad del cumplimient de las metas e indicadres y definición de medidas para su mejramient, sancinads pr la Dirección el Cmité de SI. Actualización del inventari de activs de infrmación y ls planes de accines de tratamient de riesgs de SI, incrprand ésts últims al prces de gestión institucinal. Área: Calidad de Atención de Usuaris Sistema: Gbiern Electrónic Tecnlgías de Infrmación Objetiv: Cntribuir cn simplificar y mejrar ls servicis e infrmación frecids pr el Estad a sus usuaris/clientes/beneficiaris y aquells prcess transversales relevantes de las institucines públicas, a través de la óptima utilización de tecnlgías de infrmación y cmunicación. Medis de Verificación Red de experts: Secretaría General de la Presidencia (SEGPRES) y Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Etapa I Infrmación dispnible del servici lcalizada en - Selección de ls prcess de prvisión de sus prducts estratégics del servici y prcess transversales que serán mejrads, identificand para ells infrmación relativa a la cmpsición del prces, registrs e intercambi de infrmación. - Declaración de prblemas u prtunidades de mejra identificads prduct del análisis y prpuesta de alternativa de slución para abrdarls. Etapa II Infrmación dispnible del servici lcalizada en - Plan de mejramient mediante us de tecnlgías de la infrmación, pririzads de acuerd al análisis levantad en la etapa de Diagnóstic. - Definición del prgrama de trabaj para el añ siguiente que incluye tds ls pryects tics a desarrllar en el servici. - Para ls pryects que serán desarrllads el añ siguiente definición de bjetiv general, específics, crngrama de trabaj, levantamient de riesgs y accines de mitigación. Etapa III Infrmación dispnible del servici lcalizada en - Implementación de ls pryects declarads en el Prgrama de Trabaj definid el añ anterir. - Seguimient a las actividades definidas en el crngrama de trabaj para ls pryects declarads en el Prgrama de Trabaj definid el añ anterir. Etapa IV Infrmación dispnible del servici lcalizada en - Evaluación de resultads de la peración y administración de cada pryect de mejramient cn us de TIC. Prgrama de Seguimient de ls resultads btenids en ls indicadres de rendimient definids para el pryect 15

16 Etapa 1 Objetiv 1 La institución realiza un Diagnóstic de us de Tecnlgías de Infrmación y Cmunicacines (TIC) en ls prcess de prvisión de sus prducts estratégics (bienes y/ servicis) entregads a sus clientes/usuaris/beneficiaris y define aquells en ls que requiere implementar tecnlgías de infrmación; y prpne a la Red de Experts una prirización de ls pryects de mejramient cn us de TICs para su validación técnica. Td est, l registra en el Sistema de Cntrl de Gestión de Pryects Tecnlgía de Infrmación dispuest pr la Red de Experts. En el marc de la revisión de ls prcess de prvisión, la institución verifica, entre trs aspects: La necesidad de rediseñar y mejrar cn us de TICs ls prcess seleccinads de prvisión de prducts estratégics. La necesidad de inter perar cn trs rganisms del Estad y/ cn trs prcess dentr de la institución, identificand ls prcess de prvisión de prducts estratégics y transversales que puedan y/ requieran inter perar. La existencia y la calidad de ls registrs de infrmación que se mantienen para prveer ls prducts estratégics, cnsiderand al mens el cumplimient de la nrmativa vigente relativa al desarrll de Gbiern Electrónic. La necesidad de mejrar un más prcess transversales que cntribuyan a la calidad de ls prcess seleccinads de prvisión de bienes y/ servicis. La institución, realiza la declaración de las iniciativas tecnlógicas priritarias para el servici y en la línea del desarrll de Gbiern Electrónic, en base a un diagnóstic del us de TICs en ls prcess de prvisión de sus prducts estratégics (bienes y/ servicis) entregads a sus clientes/usuaris/beneficiaris. En la declaración de las iniciativas debe cnsiderar a l mens: La identificación de la(s) iniciativa(s) mediante una denminación clara que permita identificar la naturaleza del pryect. La justificación de la(s) iniciativa(s), la(s) que debe incluir una descripción de ls prblemas y/ elements que fundamentan la decisión del servici de diseñar y planificar la slución. La identificación de la(s) línea(s) de acción que abrda la(s) iniciativa(s), cnsideradas en el Plan de Gbiern Electrónic ( La identificación de ls prcess de prvisión y/ de sprte a mejrar. Áreas y actres principales que se verán afectads pr la(s) iniciativa(s) Usuaris/Beneficiaris principales de la iniciativa. Tip(s) de iniciativa(s) que permita categrizar el(ls) pryect(s) de acuerd a la naturaleza de este(s), pr ejempl: prces(s) de prvisión del servici; prces(s) de sprte del servici; interperabilidad cn trs servicis; trámite n line; siti web; tra categría tip de pryect n tipificad anterirmente. Identificar registrs de infrmación relevantes para la publicación de dats abierts cnsiderand, al mens: Registrs de infrmación estadística, de inventari, perativa, encuestas u trs en pder del servici que sean susceptibles de publicación pr slicitud de acces a la infrmación y que estén vinculadas cn ls prducts estratégics de la institución. Registrs de infrmación crrespndientes a dats persnales que deban estar inscrits en el registr de dats persnales. Identificación de la necesidad de intercambiar infrmación cn tr servici del Estad, cnsiderand a l mens: Tip de intercambi (ferta demanda). Canal Medi (papel electrónic). Frecuencia mensual. Cantidad (incluyend unidad de medida). Etapa 2 Objetiv 2 La institución, de acuerd al presupuest asignad, elabra el Plan de Mejramient cn us de TIC, y un Prgrama de Trabaj anual aprbad pr el Jefe Superir de Servici y validad pr la Red de Experts, que incluye tds ls pryects TIC a trabajar durante el añ, para la implementación del Plan aprbad, y l registra en el Sistema de Cntrl de Gestión de Pryects TIC dispuest pr la Red de Experts. La institución elabra, de acuerd al Diagnóstic y a la declaración de las iniciativas tecnlógicas priritarias para el servici, el Plan de Mejramient de TICs el cual cnsidera actividades de ejecución y evaluación de l(s) pryect(s) cmprmetid(s), del que se desprenderá el Prgrama de Trabaj Anual crrespndiente, presentand este últim en el Sistema de Cntrl de Gestión de Pryects TI dispuest pr la Red de Experts (pmgmei.mdernización.cl) el que deberá incluir, al mens, ls siguientes aspects: Estimación de cst ttal de cada un de ls pryect(s). Objetiv general y específics de cada pryect. 16

17 Etapa 3 Objetiv 3 Indicadres de desempeñ para medir efectividad de cada pryect, ahrr de tiemp (hras) y cst (recurss mnetaris) tant para usuaris/beneficiaris cm para el servici. Tiemp estimad de implementación de cada pryect. Crngrama de actividades basad en hits. Descripción de la alternativa tecnlógica prpuesta. Descripción de principales riesgs y frmas de mitigación. La institución implementa el Prgrama de Trabaj definid en la etapa anterir y registra ls resultads de la implementación en el Sistema de Registr y Cntrl de Gestión de Pryects TI dispuest pr la Red de Experts, cnsiderand al mens ls hits desarrllads, las dificultades y hlguras encntradas y las mdificacines realizadas respect a l prgramad. La institución implementa Prgrama de Trabaj Anual; registrand al mens trimestralmente en el Sistema de Registr y Cntrl de Gestión de Pryects TI dispuest pr la Red de Experts, ls resultads de la implementación de ls pryects incluids en el Prgrama de Trabaj Anual, cnsiderand, al mens: El prgrama cmplet de mnitre y cntrl de cada pryect cmprmetid, establecid en la etapa anterir. Las dificultades y hlguras encntradas en la implementación de las actividades, atribuibles a factres externs e interns. Justificacines de eventuales mdificacines a l prgramad riginalmente, de acuerd a ls resultads btenids. Presupuest ejecutad. Etapa 4 Objetiv 4 La institución evalúa ls resultads de cada pryect cncluid del prgrama de trabaj del añ anterir, cnsiderand la medición de ls indicadres de desempeñ, y l registra en el Sistema de Cntrl de Gestión de Pryects TI dispuest pr la Red de Experts. La institución evalúa ls resultads de la peración de cada pryect de mejramient cn us de TIC, registrand sus resultads al mens de manera trimestral, en el Sistema de Cntrl de Gestión de Pryects TI dispuest pr la Red de Experts. Dicha evaluación el servici la realiza indicand, al mens: Objetiv 5 Objetiv 6 Objetiv 7 Resultad de cada un de ls indicadres de desempeñ cmprmetids. Fundamentación y análisis de ls resultads de ls indicadres y el cumplimient de las metas: (i) Entre 95% a 105%, cumplida; (ii) Menr a 95%, n cumplida; (iii) Mayr a 105%, sbre cumplida. La institución difunde a ls clientes/usuaris/beneficiaris y a sus funcinaris ls beneficis de cada pryect cncluid del prgrama de trabaj, y l registra en el Sistema de Cntrl de Gestión de Pryects TI dispuest pr la Red de Experts. La institución difunde a ls clientes/usuaris/beneficiaris, cuand crrespnda, y a sus funcinaris, sbre el mejramient desarrllad en la prvisión de sus prducts estratégics (bienes y/ servicis), sus prcess transversales y registrs de infrmación cn us de TIC, cnsiderand al mens: Públic bjetiv a quien están dirigids ls pryects implementads. Mensaje central que debe ser cncid pr el públic bjetiv. Canales de cmunicación escgids para difundir el mensaje. Fecha de ejecución de las actividades cnsideradas para la difusión. La institución evalúa ls prcess vinculads a la administración y/ gestión de cada pryect durante su implementación, y l registra en el Sistema de Cntrl de Gestión de Pryects TI dispuest pr la Red de Experts. La Institución evalúa ls prcess vinculads a la administración y/ gestión de cada pryect y elabra un reprte ejecutiv cnsiderand para el análisis, al mens, ls siguientes aspects: Presupuest ejecutad versus el prgramad. Plazs efectivs versus plazs planificads. Prduct final versus prduct esperad. Medidas crrectivas versus preventivas ejecutadas. La institución deberá al mens mantener el grad de desarrll del sistema de acuerd a cada una de las etapas tipificadas. La institución deberá, al mens, mantener el grad de desarrll Gbiern Electrónic alcanzad, incrprand actividades de cntrl y mejra cntinua del sistema. 17

18 Área: Gestión de la Calidad Sistema: Sistema de Gestión de la Calidad (ISO 9001) Objetiv: Mejrar el desempeñ de la institución, aumentand ls niveles de satisfacción de sus clientes/usuaris/beneficiaris, a través de la instalación de un Sistema de Gestión de la Calidad certificad basad en la nrma ISO 9001:2008 que cnsidere ls prcess de prvisión de bienes y/ servicis. Medis de Verificación Red de experts: Dirección de Presupuests (DIPRES) del Ministeri de Hacienda. Infrme aprbad pr el Jefe de Servici, que deberá cntener: Etapa1: Diagnóstic institucinal del sistema de gestión de la calidad. Plan trienal institucinal para la certificación del sistema de gestión de la calidad. Prgrama de trabaj de implementación del añ. Manual de calidad institucinal. Prcedimients de ls prcess asciads a la prvisión de bienes y servicis incrprads en el sistema de gestión de la calidad en el añ. Infrme de auditrías de la calidad. Registr de revisión pr la Dirección. Etapa 2: Diagnóstic institucinal del sistema de gestión de la calidad actualizad, si crrespnde. Plan trienal institucinal actualizad, si crrespnde, para la certificación del sistema de gestión de la calidad Prgrama de trabaj de implementación del añ. Manual de calidad institucinal actualizad. Prcedimients de ls prcess asciads a la prvisión de bienes y servicis incrprads en el sistema de gestión de la calidad en el añ. Infrme de auditrías de la calidad. Registr de revisión pr la Dirección. Certificad del sistema baj Nrma ISO 9001:2008, según alcance definid. Etapa 3: Diagnóstic institucinal del sistema de gestión de la calidad actualizad, si crrespnde. Plan trienal institucinal actualizad, si crrespnde, para la certificación del sistema de gestión de la calidad. Prgrama de trabaj de implementación del añ. Manual de calidad institucinal actualizad. Prcedimients de ls prcess asciads a la prvisión de bienes y servicis incrprads en el sistema de gestión de la calidad en el añ. Infrme de auditrías de la calidad. Registr de revisión pr la Dirección. Certificad del sistema baj Nrma ISO 9001:2008, según alcance definid. Etapa 4: Plan trienal institucinal actualizad, si crrespnde, para la certificación del sistema de gestión de la calidad. Prgrama de trabaj de implementación del añ. Manual de calidad institucinal actualizad. Prcedimients de ls prcess asciads a la prvisión de bienes y servicis incrprads en el sistema de gestión de la calidad en el añ. Infrme de auditrías de la calidad. Registr de revisión pr la Dirección. Certificad del sistema baj Nrma ISO 9001:2008, según alcance definid. Etapa 1 Objetiv 1 La institución realiza un diagnóstic del estad actual de ls prcess de la rganización en relación a la nrma ISO 9001: La institución realiza un diagnóstic del estad actual de ls prcess de la rganización en relación a la nrma ISO 9001: 2008, que permita establecer el sistema de gestión de la calidad a implementar para l cual se debe cnsiderar: Identificación de prcess que permiten a la institución cumplir cn su Misión, cnsiderand al mens: Definicines Estratégicas establecidas en el frmulari A1 presentad en el prces 18

19 Objetiv 2 Objetiv 3 de Frmulación Presupuestaria a la Dirección de Presupuests. Presupuest y nivel de actividad pr prduct estratégic. Matriz de riesgs aprbada pr el Cnsej de Auditría Interna General de Gbiern. Prgrama de Gbiern. Estructura rganizacinal y distribución gegráfica, si crrespnde. Identificación de la aplicación reginal de ls prcess/ subprcess anterirmente identificads, si crrespnde. Determinación de la secuencia e interacción de ls prcess cnsiderand la siguiente clasificación: Prcess claves u peracinales que incluyen ls prcess asciads a la prvisión de bienes y servicis, desde que reciben del entrn (partes interesadas) ls requisits hasta entregar ls bienes servicis. Prcess de gestión estratégica, que sprtan y despliegan la estrategia de la institución y prprcinan directrices para el rest de ls prcess, incluyend prcess de planificación y cntrl de gestión, auditría interna, revisión pr la Dirección, etc. Prcess de sprte institucinal, que incluye prcess que aseguran la dispnibilidad de recurss financiers, humans, de infraestructura y de ambiente de trabaj necesaris para la ejecución de tds ls prcess de la rganización, cnsiderand prcess de cmpras, gestión de recurss humans, gestión de tecnlgías de infrmación, entre trs. Prcess de mejra cntinua de medición, en dnde se incluyen ls prcess que permiten realizar el seguimient y evaluar el grad de cumplimient de ls resultads planificads y determinar las accines necesarias para mejrar el desempeñ de la institución. Identificación y análisis de las frtalezas y debilidades del sistema de gestión de calidad implementad certificad pr la institución, en base a ls principis de la calidad incluids en la Nrma ISO 9000:2005 (enfque al cliente; liderazg; participación del persnal; enfque basad en prcess, enfque de sistema para la gestión, mejra cntinua, enfque basad en hechs para la tma de decisines y relacines mutuamente beneficisas cn el prveedr) cnsiderand: Las necesidades de adecuación de ls prcedimients/ dcuments existentes. Cnsistencia de ls elements que cmpnen el SGC actual (Plítica de Calidad, bjetivs, estructura rganizacinal, entre trs) y la relación de éste cn las definicines estratégicas de la Institución. Duplicidades cmplementariedades de funcines prcess pr efect de la implementación del SGC y trs sistemas de gestión de la institución. Necesidades de recurss tecnlógics, humans, financiers, espacis de trabaj, si crrespnde para lgrar la certificación a nivel institucinal del sistema de gestión de la calidad, cnsiderand la ptimización de ls recurss. La institución establece ls prcess de la rganización necesaris y factibles de certificar baj la Nrma ISO 9001:2008 señaland ls fundaments para aquells que n incrprará a la certificación. La institución establece ls prcess de la rganización necesaris y factibles de certificar baj la Nrma ISO 9001:2008, para ell debe: Seleccinar y pririzar ls prcess asciads a la prvisión de bienes y servicis, de gestión estratégica y/ de sprte institucinal, cnsiderand ls siguientes criteris: Csts/ Beneficis de la implementación. Relevancia del prces para la Alta Dirección. Relación cn Definicines Estratégicas y Prgrama de Gbiern. Efects en ls clientes/usuaris/beneficiaris. Analizar la cnveniencia de implementar el sistema de gestión de la calidad cnsiderand las siguientes alternativas: Prcess peracinales asciads a la prvisión de bienes y servicis en cnjunt cn prcess de gestión estratégica y de sprte institucinal. Prcess peracinales asciads a la prvisión de bienes y servicis y psterirmente prcess estratégics y de sprte institucinal. Prcess de gestión estratégica y/ de sprte institucinal y psterirmente prcess peracinales asciads a la prvisión de bienes y servicis. Prcess peracinales asciads a la prvisión de bienes y servicis. Justificar aquells prcess, n factibles de certificar. La institución elabra un plan trienal para la preparación de la certificación ISO 9001:2008 de ls prcess de la rganización identificads cm necesaris y factibles de certificar. 19

20 Objetiv 4 Objetiv 5 La institución elabra un plan trienal para la preparación de la certificación ISO 9001:2008 de ls prcess de la rganización, en base a ls resultads del diagnóstic. El plan trienal debe incluir, al mens l siguiente: Objetivs generales. Prcess de la rganización necesaria y factible de certificar cada añ y pr regines, justificand aquells prcess que se pstergará su incrpración al sistema de gestión de la calidad, psterir a Actividades de capacitación que incluyan: sensibilización al estament directiv y capacitación para el persnal invlucrad en ls prcess a certificar, a nivel central y reginal, si crrespnde, pr añ. Prgrama de auditrías internas y de tercera parte al sistema de gestión de la calidad. Nta: En cas que el servici defina cmenzar la implementación del sistema de gestión de la calidad pr prcess estratégics y/ sprte institucinal, deberá prgramar la certificación del sistema cuand tenga incrprad en él, al mens un prces asciad a la prvisión de bienes y servicis. La institución elabra e implementa un prgrama de trabaj anual para la preparación de la certificación ISO 9001: 2008 del sistema de gestión de la calidad, que incluya ls prcess de la rganización establecids en el plan trienal para el primer añ, cnsiderand al mens: i)elabración/mdificación de Manual de la Calidad, prcedimients y/ dcuments de apy de ls prcess; ii) ejecución de las auditrías internas de calidad y iii) implementación de las accines crrectivas y/ preventivas. La institución elabra un prgrama de trabaj para el primer añ, a partir del plan trienal y ls recurss dispnibles, señaland al mens: Ls principales hits a cumplir: capacitacines; elabración/ revisión de Plítica de la calidad y establecimient de bjetivs de la calidad; reunines de análisis de prcess; elabración, revisión y aprbación de dcumentación; prgrama de auditrías internas para el primer añ; revisión del sistema de gestión de la calidad pr parte de la Alta Dirección. Crngrama de implementación, identificand las actividades, plazs y respnsables. El Servici implementa el prgrama de trabaj para la preparación de la certificación ISO 9001:2008 del sistema de gestión de la calidad, incluyend al mens l siguiente: Ejecución de las actividades de sensibilización y capacitación prgramadas, que permitan a la institución invlucrar al persnal en el lgr de ls bjetivs de la calidad. Análisis de prcess cn ls centrs de respnsabilidad invlucrads asegurand una eficaz definición y peración de ésts. Elabración, aprbación, difusión e implementación de ls prcedimients y dcuments del sistema de gestión de la calidad, asegurand la eficaz planificación, peración y cntrl de ls prcess. Elabración actualización del Manual de la Calidad. Ejecución de auditrías internas de la calidad prgramadas, que permitan verificar el grad de eficacia en la implementación del sistema de gestión de la calidad y cumplimient de sus requisits. Definición e implementación de las accines crrectivas y preventivas necesarias para slucinar las n cnfrmidades, bservacines y prtunidades de mejra. Seguimient del estad de avance de las accines crrectivas y preventivas realizadas. Realización de actividades de difusión del sistema de gestión de la calidad. La alta dirección revisa el Sistema de Gestión de la Calidad de la rganización para asegurarse de su cnveniencia, adecuación y eficacia cntinua, definiend accines de mejra del sistema y sus prcess. La alta dirección revisa el funcinamient del sistema de gestión de la calidad, en el prces de revisión pr la dirección, incluyend al mens: Revisión de la cnsistencia del sistema de gestión de la calidad cn las Definicines Estratégicas de la Institución. Pertinencia del sistema de gestión de la calidad, cnsiderand ls niveles de satisfacción de clientes/ usuaris/ beneficiaris. Integración institucinal del sistema de gestión de la calidad, tmand accines para minimizar eliminar duplicidades, ptenciand cmplementariedades cn trs sistemas de gestión de la institución. Planificación de la mejra del desempeñ de la Institución. Ls resultads de la revisión de la Dirección deben cmunicarse a tds ls funcinaris. 20