ei* BANCO CENTRAL DE BOLIVIA GENERAL GESTION DE RIESGOS ADMINISTRACION DE RIESGOS Y CONTINUIDAD OPERATIVA INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS

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1 BANCO CENTRAL DE BOLIVIA ei* GERENCIA : SUBGERENCIA : DEPARTAMENTO : PROCEDIMIENTO : CODIGO : C GENERAL GESTION DE RIESGOS ADMINISTRACION DE RIESGOS Y CONTINUIDAD OPERATIVA INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS 1 VERSION: 1 FECHA: 11/12/13 ELABOFtADO POR: SGR-SPCG w la VALIDACIDN DEPARTAMENTO 2a VA DACIDN SUB ri RENCIA 4 I 1 L A '

2 elle MANUAL DE PROCEDIMIENTOS \ i Subgerencia de Gestion de Rlesgos Departamento de Administracion de Riesgos y Continuidad Operativa Aproba por: JAM. PROCEDIMIENTO INFORME TECNICO DE LA GESTIoN DE RIESGOS CoDIGO rm 3 GENERALIDADES: OBJETIVO DEL PROCEDIMIENTO MARCO LEGAL / NORMATIVO SIGLAS Y ABREVIATURAS REGISTROS, FORMULARIOS 0 IMPRESOS DE ENTRADA PROVEEDOR REGISTROS, FORMULARIOS 0 IMPRESOS DE SALIDA CLIENTE RESPONSABLES TIEMPO ESTIMADO DE EJECUCIoN RECURRENCIA AN EXOS Emitir el informe tecnico de correspondiente para su consideracion por la, en base al Informe de Aprobacion del Mapa de Riesgos y el Plan de Mitigacion de Riesgos, elaborado por las areas organicas. Reglamento General para la Gestion Integral de Riesgos del Banco Central de Bolivia, R.D. N 116/2010 de fecha Metodologia de Diagnostic y Mitigacion de Riesgos del Banco Central de Bolivia, Acta del Comite de Riesgos N 11/2009 de fecha Acta del Comite de Riesgos N 2/2012 de fecha que determina que los procesos con riesgos de niveles "No significativo" y "Bajo", no seran expuestos al Comae de Riesgos. BCB: Banco Central de Bolivia. DARCO: Departamento de Administracion de Riesgos y Continuidad Operativa. MDMR: Metodoloqia de Diagnostic y Mitiqacion de Riesqos del BCB. Informe de AprobaciOn del Mapa de Riesgos y Plan de Mitigacion, elaborado por las areas organicas. Areas organicas. Informe Tecnico de la.... Especialista DARCO. Analista DARCO. Dos dias (una vez se disponga de toda la informacion para la elaboracion del informe tecnico). De acuerdo at cronograma anual de talleres de riesgos. 1. Informe Tecnico. Lugar y fecha de elaboracion La Paz, Diciembre de NOmero de versign 1 NOmero de pagina 1 de 5

3 ,.* \ At MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Subgerencia de GestiOn de Riesgos Departamento de Administracion de Riesgos y Continuidad Operativa Aproba.. por: I Or (-Limo / PROCEDIMIENTO INFORME TECNICO DE LA GESTION DE FtIESGOS CODIGO C DESARROLLO: N o PASOS RESPONSABLE 1. (Viene del Procedimiento C Revision de la Informacion de Riesgos) Recibe el Informe de Aprobacion del Mapa de Riesgos y Plan de Mitigacion elaborado por el area en el que se ejecuta el proceso, toma conocimiento y remite al Especialista y al Analista DARCO, para la elaboracion del respectivo informe tocnico. 2. Realizan el analisis tecnico del informe de aprobacion en cuanto a la aplicacion de la MDMR. Revisan si existen riesgos asociados a otras areas del BCB. Si no existen riesaos asociados (Va al paso 7) Si existen riesaos asociados Solicitan a las areas involucradas coordinar la mitigacion con el area dueria del proceso y remitir el plan de mitigacion de los riesgos asociados a la. Proporcionan la asistencia tecnica necesaria para la actividad. 3. Recibe los planes de mitigacion de los riesgos asociados y deriva al Gestion de Riesqos. 4. Recibe los planes de mitigacion de los riesgos asociados, toma conocimiento y remite al. 5. Recibe, toma conocimiento y remite al Especialista y Analista DARCO para la elaboracion del informe tecnico correspondiente. 6. Reciben los planes de mitigacion de los riesgos asociados, prosiguen con el analisis. 7. Revisan el nivel de los riesgos en el marco del Acta N 02/2012 del Comite de Riesgos de fecha 30/03/12 Si existen riesqos de nivel aceptable v baio Elaboran el Informe Tecnico de la, recomendando enviar la informacion a los miembros del Comite de Riesgos, para su conocimiento (no corresponde convocar al Comite) y remiten con los antecedentes al, para su revision. (Va al paso 8) Especialista y Analista DARCO Gerente General Especialista y Analista DARCO Especialista y Analista DARCO Si existen riesqos de nivel medics. alto o muy alto Elaboran el Informe Tecnico de la, recomendando convocar al Comite de Riesgos, para la presentacion del Mapa de Lugar y fecha de elaboraci6n Niimero de versi6n NUmero de peg na La Paz, Diciembre de de 5

4 iii ) Departamento MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Subgerencia de Gesti6n de Riesgos de Administracion de Riesgos y Continuidad Operativa ) Aprobad por:., PROCEDIMIENTO INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS CODIGO C Riesgos y Plan de Mitigacion del proceso y remiten con los antecedentes al, para su revision. 8. Recibe y revisa el Informe Tecnico. Si existen observaciones Remite al Especialista y Analista DARCO, para su correccion. (Vuelve al paso 7) Si no existen observaciones Rubrica y remite at, para su revision. 9. Recibe y revisa el Informe Tecnico. Si existen observaciones Remite al, para su correccion. (Vuelve al paso 8) Sugerente de Gestion de Riesgos Si no existen observaciones Firma y remite al Gerente General. 10. Recibe, toma conocimiento y mediante proveido instruye las acciones a seguir. Remite al. 11. Recibe y toma conocimiento, cuando corresponda, coordina con el Gerente General la fecha y hora para convocar al Comite de Riesgos. Remite al. Gerente General 12. Recibe, toma conocimiento y remite at Analista DARCO. 13. Recibe y toma conocimiento. Si no corresoonde convocar at Comite de Riesaos Genera la version PDF de los documentos y remite al. (Va al paso 17) Analista DARCO Si corresponds convocar at Comite de Riesgos Genera la version PDF de la documentacion, elabora la Citacion para el Comae de Riesgos y remite la Citacion y el archivo PDF al, para su revision. Lugar y fecha de elaboracian Wither() de version NOmero de pagina La Paz, Diciembre de de 5

5 er, :-...\\ MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Subgerencia de Departamento de Administraci6n de Riesgos y Continuidad Operativa Aprobado or V, PROCEDIMIENTO INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS CODIGO C Recibe y revisa los documentos. Si existen observaciones Remite al Analista DARCO para su correccion. (Vuelve al paso 13) Si no existen observaciones Rubrica y remite at la Citacion al Comite de Riesqos y el archivo PDF. 15. Recibe y revisa la citacion y el archivo PDF Si existen observaciones Remite al, para su correccion. (Vuelve al paso 14) Si no existen observaciones Firma y remite la Citacion y el archivo PDF a para su aprobacion. 16. Aprueba la Citacion y devuelve at Riesgos adjuntando el archivo PDF de la documentacion. 17. Recibe el archivo PDF y/o Citacion aprobada por Si no corresoonde convocar at Comite de Riesaos Remite por correo electronico, la version PDF de los documentos a los miembros del Comite de Riesgos, para su conocimiento. (Va al Paso 23) Si corresoonde convocar at Comae de Riesaos Remite la Citacion y el archivo PDF at Comite de Riesgos. 18. En caso de sesion del Comae de Riesgos: Toma conocimiento de los riesgos y las mitigaciones a ser ejecutadas por el area duefia del proceso. Realiza las observaciones que considere pertinentes, mismas que se registran en el Acta correspondiente. Si considera necesario informe comolementario El Comite de Riesgos podrth solicitar al area dueisia del proceso la emision de un informe complementario, el mismo que remitiran a. El equipo del DARCO proporcionara la asistencia tecnica para esta Comite de Riesgos Lugar y fecha de elaboracion La Paz, Diciembre de Ntimero de versign Niimero de pagina 4 de 5

6 \ 44 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS Subgerencia de Gestian de RJesgos Departamento de Administracion de Riesgos y Continuidad Operativa 7m Aprobad por: I PROCEDIMIENTO INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS CODIGO C tarea. (Va al paso 19) Si No considera necesario informe comolementario Dan por concluida la Sesion del Comite de Riesgos. (Va al paso 23) 19. Recibe informe complementario, correspondiente, remitido par el area organizacional y remite al. 20. Recibe, toma conocimiento y deriva el informe complementario al Jefe DARCO. 21. Recibe, toma conocimiento y deriva el informe complementario al Analista DARCO. 22. Analiza el informe complementario y remite los cambios al Analista de Informacion DARCO, para su incorporacion en la Base de Datos. Analista DARCO 23. Archiva toda la documentacion en la carpeta correspondiente. Analista DARCO Fin del Procedimiento. (Va al procedimiento C de Actualizachan de la Base de Datos de la y Continuidad Operatiya). Lugar y fecha de elaboracien La Paz, Diciembre de NOmero de version NOmero de pagina 5 de 5

7 Subgerencia le Gestien de Riesgos DepartamentG de Administracion de RieSgos y Continuidad Operative DIAGRAMA DE FLUJO PROCEDIMIENTO: INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS Codigo: C ANAUSTA DEL DEPARTAMENTO DE ADMNSIRACION DE RIESGOSTCOtintiutDAD OPERATIYA ESFECIAUSTA V ANAUSTA DEL DEPARTMENT DE ADMINISTRACION DE RIESGOS YCONTIKADAD OPERADVA JEFE DEL DEPARTAMENTO DEADMINISTRACION DE MEMOS Y CONTINUDAD OPERAllVA WESERENTE DE GESTION DE RIESGOS GERENTE GENERAL COMTE DE RIESGOS Realizan al analisis tecmco del Mon de aprobeaon en so non a le apircacion do WI MDMR Roeisans,osiston nesgos asociados a alms areas del BOB e de apmbecron Roche el Informe de Aprobacon el Mapa de -- RieSget y Pb de Mdigamen elaborado eon I area y serene on Espeaalista p ai Anal.'" CARDS, pare la elabaragen del reaped'. inforrne ',Scarce In ndea000b000 Solicitsi a los areas involucradas coordinar Is SI mdigacion con e/ area duena dei Pieces., p remdir el Plan de mitigetion de los imagos asotlados Revisan el nivel de los riesgos or el marco d I Asia NI del Comte de Riesgos de "eche Reuben los planes de motlgacron de los nesgos asoc.a.s. a/ohms M.S... con el Plan de Mrbgacron Recibe. tome conocirmento y envie al Especialysta y 0,alusta DARCO pare la elaboration del 111,01rne Mon!. correspond...ate Plan de M georan Recipe Ios planes de igation de los neos sg mitociados as, t ome conocimiemo y remrte al Jets DARCO rn Flgsbecthn b5de Plolars rielgos do asocrados y derma al Gesban de Riesgos Rubnca y rernite al Subgerente de Gestbn de RIesgos, pans su res/isian Ctrinri c ia de elaboraeion: Numero de Version Numero de Pagina La Paz, Diciembre de Paq. 1 de 3

8 Gerenda General Gubgerencia de Gestifin de Riesgos DepartaMento de Administracion de Riesgos y Continuidad Operative DIAGRAMA DE FLUJO Codigo: C PROCEDIMIENTO: INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS ESPECIALISTAYAMSUSTA GEL A A DEL DEPARTAMENTO DE DEF./am/mem FE DEL OEPARTAMENTO DE ADMINISTRACIOtI DE ADMINISMACIONOERESGOSY CoNTINUIDA0 ADMINISTRACIONITERESGOSY RIESGOSYCONTINUMADOPERATIYA OPERATE/A CoNTINUIDADOPEJTATE/A SUBGERENTE GESTION OE RIESGOS NM GENERAL COMI DE R1ESGOS Rent. y to000 el Int' arca 0 0 mmmc Too se Remne al Jele DARR pare so NO Ri ora, ratrap remne al &scent. IintanneTecnca Raabe. Rm. eanoarnent0 y mealante proveldo InStruye In.04," ta 12.,,G=otte ci Reson Reaps y tome conoarsento Rae Orme Tacna Raabe tams conocimiento y remits al Maisie [ARCO ---, nom Reabe y tome conocumento CRE.R can el c ^"NRR. Gerente General 'Rat. la --- Rohe y hora pare. cam a Y:Ven'erAtS-9 ' Remote S C- CematmmosanT Genera le verron POF de In tarrennire der Mt g Fmsoos k*ttts Toar.ot grb rer IRe... Rem... s mem,. CARCO pen su ca.-rawer.. 4. NO P s la Pxure i_ L ar y!oche de elaboramen. Numero do Version Námero do Páquna La Paz. thciembre de Peg 2 de 3 H

9 Cc! Subgerenda de Gestien de Riesgos Departamento de Administration de Riesgos y Continuidad Operative DIAGRAMA DE FLUJO Codigo: C PROCEDIMIENTO: INFORME TECNICO DE LA GESTION DE RIESGOS ANAUSTA DEL DEPAFORMENTO DE ADMMISTRACION DE RIESGOS CONTINU load CIPERATIVA ESPECIAUSTA V ANALIETA DEL DEPARTAMENTO DE - ADMINISTSTACION DE MEOW CONTINUIDADOPERATNA JEFE DEL DEPARTMENT DE ADMISTRACION DEMOWRY CONTINUIOAD OPERATE/A - BOPRENTEDE OESTRIN DERIESGOS aerate S Let, DARCO. Firma y renew Le Eamon y el weave PDF a femme General pare su aprobacen Pewee la edema y ['evasive S SUbgereate de RIeSt1013 adaelando el eche) PDF de documweachan Doo OM/ a Ca Ogra7Cor?InroNotiogr" Ttnta 1000:2221?ootio on. clihnoill Ftrirntstillt: -- 17,7g#::geo?" Downey 1.0 El COMIte.1* RIeSq0S pe44 rocot) Lowtengrentatio, smorto. roordnwan a --F e rge- --- ZiorsE2sia B.Urer" DOW1110. Decenentet POP theme Canwiementene Recd. Inform ereinv:a remade e Weer pot Luoary (oche de elaboracten: La Paz, Diciembre de 2013 Numero de Version 1 NOmero de Kiruna Pag 3 de 3