GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR. Suplemento del Manual del índice de precios al consumidor

Transcripción

1 La Guía contene tambén pautas práctcas sobre temas específcos relaconados con la complacón de IPC que pueden ser problemátcos: las observacones de precos faltantes, el tratamento de los productos estaconales, los ajustes por cambos de caldad y los métodos aplcados a productos dfícles de medr, tales como los benes producdos para consumo propo, los benes de segunda mano, la vvenda ocupada por sus propetaros, las telecomuncacones, los automotores y los equpos nformátcos. Aunque está drgda a compladores de IPC en países en desarrollo, la Guía tambén será de nterés para los compladores en general. Complementa el Manual del IPC (Banco Mundal, Eurostat, FMI, OCDE, OIT y UNECE, 2006). La versón electrónca de esta publcacón se encuentra en: NACIONES UNIDAS PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR Esta Guía contene pautas práctcas sobre todos los aspectos de la complacón de un índce de precos al consumdor (IPC) y se centra en las cuestones especales que enfrentan los compladores de IPC en el mundo en desarrollo. Brnda asesoramento sobre cuestones operatvas que van desde el muestreo de puntos de venta y de productos cuyos precos nteresa regstrar hasta la recoplacón de precos y el cálculo de índces de precos elementales y de nvel superor, y su publcacón fnal. GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR GUÍA PRÁCTICA UNECE/OIT/FMI/OCDE/EUROSTAT/ BANCO MUNDIAL Suplemento del Manual del índce de precos al consumdor COMISIÓN ECONÓMICA DE LAS NACIONES UNIDAS PARA EUROPA OFICINA NACIONAL DE ESTADÍSTICAS DEL REINO UNIDO ORGANIZACIÓN INTERNACIONAL DEL TRABAJO FONDO MONETARIO INTERNACIONAL ORGANIZACIÓN PARA LA COOPERACIÓN Y EL DESARROLLO ECONÓMICOS OFICINA ESTADÍSTICA DE LAS COMUNIDADES EUROPEAS BANCO MUNDIAL GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR N A C I O N E S U N I D A S

2 Prólogo Esta Guía, destnada a los países en desarrollo, presenta solucones práctcas a los problemas que enfrentan los compladores del índce de precos al consumdor (IPC). Contene pautas práctcas sobre todos los aspectos de la complacón del IPC y brnda asesoramento sobre una varedad de cuestones operatvas vnculadas a la recoplacón y al procesamento de datos, así como a la publcacón. Aunque está destnada a los compladores de los países en desarrollo, tambén será de nterés a sus homólogos en general. La Guía sgue y complementa al Manual del índce de precos al consumdor: Teoría y práctca, publcado en Está acompañada de un CD ROM con referencas y ayudas ddáctcas, que ncluye ejemplos nteractvos de los métodos y cálculos de la Guía en los cuales los usuaros pueden ngresar sus propos datos. La publcacón de la Guía es fruto de la colaboracón de expertos de varos países y organzacones y de los aportes de compladores del IPC de países en desarrollo. Hacendo referenca al Manual del IPC y aprovechando la experenca de expertos de países tanto en desarrollo como desarrollados, la Guía brnda pautas nternaconalmente acordadas y propone buenas práctcas con la fnaldad de que los servcos naconales de estadístcas puedan aportar nuevas mejoras a los datos del IPC.

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4 Prefaco Introduccón La produccón de esta Guía fue fnancada por el Departamento de Desarrollo Internaconal del Reno Undo, bajo la dreccón de la Ofcna Naconal de Estadístca del Reno Undo, y contó con el respaldo del Grupo de Trabajo entre Secretarías sobre Estadístcas de Precos. Su fnaldad es proporconar asesoramento práctco sobre la complacón de índces de precos al consumdor (IPC), centrándose en solucones práctcas a las dfcultades que enfrentan los compladores de los países en desarrollo. La Guía aborda toda una varedad de cuestones operatvas, desde el muestreo y la recoplacón de precos hasta la elaboracón de los índces y su publcacón. Aunque está destnada a los compladores de los países en desarrollo, tambén será de utldad para sus homólogos en otros países. La presente Guía complementa al Manual de la OIT sobre Índces de Precos al Consumdor, que pasa revsta exhaustvamente a la teoría económca y estadístca en la que se apoya el IPC y que srve de guía completa para la complacón desde el punto de vsta tanto del usuaro como del productor. La Guía, por el contraro, da por sentados los fundamentos teórcos. Como es mportante comprender el contexto conceptual y teórco en el que descansa el asesoramento práctco, recomendamos al lector nteresado en la teoría segur las referencas cruzadas al Manual de la OIT. La Guía está acompañada tambén de una sere de presentacones en PowerPont con fnes ddáctcos locales y de un CD ROM con ejemplos nteractvos de los cálculos lustratvos en los cuales los usuaros pueden ngresar sus propos datos Antecedentes En 2004, la Ofcna Internaconal del Trabajo (OIT) publcó la exhaustva obra Manual del índce de precos al consumdor: Teoría y práctca, con el apoyo y la colaboracón de otras organzacones nternaconales. Se trata de una revsón amplada de Consumer Prce Indces: An ILO Manual, publcado en El nuevo Manual está amplamente reconocdo como la prncpal fuente nternaconal de referenca para los IPC. Sn embargo, para algunos encargados del IPC, sobre todo de países en desarrollo, la exhaustvdad del Manual le resta donedad como fuente de nformacón en el día a día, partcularmente en lo que se refere a cuestones práctcas. La presente Guía se centra en temas práctcos y no aborda tanto la teoría. No reemplaza al Manual, sno que lo complementa. En dcembre de 2003, la Conferenca Internaconal de Estadístcos del Trabajo, convocada por la OIT, adoptó una Resolucón sobre los índces de precos al consumdor que reemplaza a la de La Resolucón de la OIT y el Manual del IPC son documentos compatbles; de hecho, los preparatvos para la versón prelmnar de la Resolucón tuveron lugar paralelamente a la elaboracón del Manual. El texto de la Resolucón fgura en el anexo 3 del Manual. Al planfcar la Guía se decdó prestar especal atencón a las necesdades de los países en desarrollo y en transcón, pese a que está pensada para los encargados del IPC en el mundo entero. Los autores de cada capítulo fueron conscentes de esta premsa desde el comenzo. La OIT llevó a cabo, en colaboracón con la UNECE, una encuesta entre los usuaros del Manual para recoger deas sobre qué debería nclurse en la Guía y explorar las aparentes lmtacones del Manual. La encuesta estuvo drgda a todos los nsttutos naconales de estadístcas y a otros usuaros, como mnsteros de trabajo y organzacones de trabajadores y empleadores. Se recberon más de 100 respuestas de sendos países. Más de la mtad de los encuestados opnó que correspondía dedcar más espaco a las cuestones práctcas y que el capítulo más útl del Manual era el 9, que presenta los aspectos práctcos del cálculo del IPC. v

5 GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR En vsta de la atencón especal a las necesdades de los países en desarrollo, se decdó nvtar a expertos locales a partcpar en la preparacón de la Guía, y más de dez aportaron sus comentaros. Sus opnones resultaron extremadamente valosas y mejoraron el contendo de la Guía. Por ejemplo, hay numerosas referencas a los problemas que surgen durante la recoplacón de precos en mercados, que para un lector de un país desarrollado pueden parecer desproporconadas pero que son crucales para el encargado del IPC en un país en desarrollo. Para facltar la consulta, se ha ntentado dentro de lo posble compatblzar los encabezamentos de los capítulos de la Guía con los del Manual. El orden general es el msmo, pero la compatbldad numérca exacta está lmtada a apenas algunos capítulos. Con su orentacón práctca, la Guía está pensada para los expertos en el IPC que trabajan para el servco naconal de estadístcas. Los capítulos dedcados a temas específcos serán de utldad frente a determnados problemas, como por ejemplo qué hacer con los productos estaconales o cómo efectuar una agregacón de precos al nvel más bajo carente de ponderacones. La Guía tene tambén una fnaldad ddáctca. Los térmnos y el estlo empleados son de un nvel fáclmente comprensble no solo para los expertos en el IPC sno tambén para el personal nuevo del departamento de IPC de un nsttuto naconal de estadístcas. Al gual que el Manual, la Guía está publcada en Internet en manuals y es un documento vvo que se enmendará y actualzará con el correr de los años. Como se menconó en la ntroduccón, está acompañada de un CD ROM que ncluye ejemplos adaptables a los datos naconales, el texto del Manual del IPC y documentacón de referenca. Sugerencas para el lector La Guía sgue, en térmnos generales, el msmo orden que el Manual y abarca la secuenca lógca de pasos que ntervenen en la complacón de un índce. Pero no está pensada necesaramente para ser leída en ese orden de la prmera a la últma págna. Cada capítulo es ndependente y presenta una breve síntess del correspondente capítulo del Manual antes de proporconar asesoramento práctco, con ejemplos lustratvos de los cálculos y modelos de documentos. La Guía emplea la msma termnología que el Manual. El capítulo 1 descrbe en detalle su contendo. La Guía no es nnecesaramente prescrptva, y cuando corresponde se lmta a hacer recomendacones o dar ejemplos de lo que podría consderarse una práctca óptma. El lector debe tener en cuenta dos cosas. Prmero, no sempre es posble sentar pautas práctcas defntvas porque eso supone ncorrectamente que sempre exste una solucón clara a un problema conceptual y que la mplementacón de una solucón práctca es nflexble. Segundo, las posbldades locales y lo que se puede lograr en el campo dependen de los recursos que tenga a su dsposcón cada nsttuto naconal de estadístcas. Agradecmentos La Guía es fruto de la colaboracón de muchas personas. Los autores son expertos del mundo entero con vasta experenca en la elaboracón de IPC en los países en desarrollo. La Guía se nspra tambén en documentacón de la Ofcna Naconal de Estadístca del Reno Undo y en la labor de la Ofcna Estadístca de las Comundades Europeas (Eurostat) sobre el Índce de Precos de Consumo Armonzado de la Unón Europea, que srvó de núcleo para la mejora de la complacón de IPC en la Unón Europea y promovó consderablemente la comprensón y la experenca metodológca. Davd Fenwck fue Redactor en Jefe de la Guía y del CD ROM, junto con John Astn en aquélla y Terry Offner en éste. Los autores y, entre paréntess, coautores de cada capítulo se enumeran a contnuacón: 1. Introduccón Davd Fenwck y John Astn 2. El alcance del IPC John Astn (Paul Armknecht) 3. Clasfcacón de los productos Marc Prud Homme (John Astn) 4. Ponderacones de gasto en el IPC Marc Prud Homme (Paul Armknecht) 5. Procedmentos de muestreo Davd Fenwck y Matthew Powell (Terry Offner) v

6 PREFACIO 6. Recoplacón de precos Terry Offner (John Astn) 7. Susttucón y varacón de caldad Paul Armknecht (Walter Lane) 8. Productos nuevos Paul Armknecht (Matthew Powell) 9.1. Casos especales: Vvenda Davd Fenwck (Yoel Fnkel, John Astn) 9.2. Casos especales: Produccón por cuenta propa Keth Blackburn (John Astn) 9.3. Casos especales: Servcos Walter Lane (Marc Prud Homme ) 9.4. Casos especales: Tarfas Marc Prud Homme y Davd Fenwck (Walter Lane) 9.5. Casos especales: Productos de temporada Yoel Fnkel y Davd Fenwck (Marc Prud Homme) 9.6. Casos especales: Benes de segunda mano Davd Fenwck (Paul Armknecht) 10. Cálculos de índces John Astn y Marc Prud Homme (Davd Fenwck) 11. Índces especales John Astn (Marc Prud Homme) 12. Valdacón de datos Terry Offner (Matthew Powell) 13. Fuentes de errores y sesgos en un IPC Yoel Fnkel (Paul Armknecht) 14. Publcacón, presentacón, análss e nterpretacón Davd Fenwck (John Astn) 15. Organzacón y gestón Davd Fenwck y Yoel Fnkel 16. Consultas con los usuaros Davd Fenwck (Yoel Fnkel) 17. Integracón y armonzacón del IPC y el PCI John Astn (Keth Blackburn) 18. Informes de caldad y perfecconamento del IPC: Marcos, lstas de control y programas de trabajo Davd Fenwck (George Beelen) 19. Glosaro John Astn Realzaron tambén la caldad de la Guía las valosas contrbucones de dversos colegas y de compladores de IPC en dstntos nsttutos naconales de estadístcas, partcularmente de países en desarrollo. Es necesaro hacer constar un reconocmento especal al personal del Banco Afrcano de Desarrollo y del Banco Asátco de Desarrollo, que formularon comentaros útles; a la UNECE, la OIT, el FMI, el COMESA y la CEPAL, que facltaron las consultas sobre varos borradores a compladores de IPC; y a los sguentes expertos por sus nvalorables aportes al texto defntvo: Nelson Taruvnga; Vncent Musoke Nsubuga; Patrck Kelly; Saad Bashr; Phllp Mt; Sanjev Bhonoo; Ncholas Nsowah Nsowah; Borbala Mnary; Maretta Morada y Zakayo Msokwa. Desearía agradecer al corredactor de la Guía, John Astn, que tambén esbozó o escrbó varos capítulos, y a Erwn Dewert, que se ocupó de revsar los aspectos más técncos y verfcó escrupulosamente las fórmulas para evtar errores e ncongruencas. La dea del CD ROM surgó durante las prmeras etapas de redaccón de la Guía y se transformó en un proyecto autónomo. Gracas a Terry Offner por la labor técnca y mnucosa y por actuar como corredactor, y a Marc Prud Homme por crear las presentacones en PowerPont, componente ntegral e mportante de los materales ncludos en el dsco compacto. La produccón de una guía nternaconal, que depende de contrbucones provenentes del mundo entero, exge muchísma coordnacón. Ben Whtestone, de la Ofcna Naconal de Estadístca del Reno Undo, admnstró este proyecto, cuyo éxto se debe en gran medda a sus esfuerzos. Por últmo, m agradecmento al Departamento de Desarrollo Internaconal del Reno Undo, que fnancó la elaboracón de la Guía, a la Ofcna Naconal de Estadístca del Reno Undo, que brndó un gran apoyo en el día a día, y a la Comsón Económca de las Nacones Undas para Europa (UNECE) por encargarse de la mpresón y la dstrbucón. Davd Fenwck Redactor en Jefe v

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8 Índce Prólogo... Prefaco...v Introduccón...v Antecedentes...v Sugerencas para el lector...v Agradecmentos...v 1 Introduccón...1 Los sstemas de índces de precos y los marcos que los sustentan... 1 Marcos de nvel nferor... 3 Seleccón de la fórmula de número índce... 3 Fórmula del índce a nvel nferor (de agregado elemental)... 4 Enfoque de adquscón, utlzacón o pago... 4 Contendo de la Guía... 5 Termnología de la Guía El alcance del IPC...9 Introduccón... 9 Los dferentes usos de un IPC... 9 Cobertura geográfca Poblacón de referenca del IPC Ponderacones democrátcas por oposcón a ponderacones plutocrátcas Productos excludos Transaccones mputadas y precos mputados Clasfcacón de los productos...15 Introduccón Sstemas de clasfcacón: El caso general El sstema de clasfcacón del IPC Requstos concretos para la clasfcacón de un IPC La CCIF Benefcos de adoptar la clasfcacón de la CCIF Versones naconales de la CCIF a nvel de subclase Incorporacón de nuevos productos a la clasfcacón del IPC Transcón de una clasfcacón naconal a la CCIF Ponderacones de gasto en el IPC...21 Introduccón Antecedentes Base conceptual de las ponderacones Estructura de ponderacón Fuentes de datos Cuentas naconales Período de referenca de las ponderacones x

9 GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR 5 Procedmentos de muestreo...44 Introduccón Generaldades Panorama general Ejemplo lustratvo de la seleccón de una muestra para la recoplacón de precos Recoplacón de precos...56 Introduccón Generaldades Los prncpos de la recoplacón de precos Especfcacones de los artículos Precos a recoplar Problemas ocasonales Frecuenca y momento de la recoplacón de precos Procedmentos práctcos de recoplacón: Planfcacón y organzacón Procedmentos práctcos de recoplacón: Recoplacón de precos en el campo Capactacón e nstruccones de trabajo Susttucón y varacón de caldad...81 Introduccón Antecedentes Procedmentos de susttucón Productos que faltan temporalmente (y no son estaconales) Productos que faltan de manera permanente Ajustes del preco por caldad para reflejar las dferencas de caldad Comparacón drecta Métodos de ajuste por caldad drectos o explíctos Ajuste mplícto por caldad Modelos equparados Síntess Productos nuevos Introduccón Defncón de productos nuevos Planfcacón para la ncorporacón de productos nuevos Momento de ntroduccón de productos nuevos Métodos para ncorporar productos nuevos al índce Dmensón geográfca Servcos que se sumnstraban en forma gratuta Casos especales: Vvenda Introduccón Costos de las vvendas ocupadas por sus propetaros Alojamento alqulado Casos especales: Produccón por cuenta propa Introduccón Generaldades El dlema de la produccón por cuenta propa

10 ÍNDICE Benes producdos para consumo propo Construccón de un índce de consumo general Construccón de un índce monetaro Construccón de un índce de remuneracón Servcos por cuenta propa de los hogares (excludos los servcos de vvenda ocupada por los propetaros) Casos especales: Servcos Introduccón Generaldades Salud, educacón y servcos de proteccón socal Servcos de salud (médcos y dentstas) Educacón Transporte Casos especales: Tarfas Introduccón Generaldades Prncpales cuestones de medcón Tratamento de las tarfas y requstos de nformacón Métodos de medcón de precos Ejemplos lustratvos Ajuste por caldad Nuevos proveedores de servcos y nuevos productos Clasfcacones Casos especales: Productos de temporada Introduccón Generaldades Enfoque de ponderacón fja Enfoque de ponderacones varables Ponderacones fjas o varables? Estmacón de las ponderacones Enfoque mensual: La superposcón máxma no es una alternatva Índce anual móvl: Otro método de presentacón Algunos problemas comunes de aplcacón Algunos productos estaconales comunes y su tratamento Problemas nsuperables y verdaderos retos? Casos especales: Benes de segunda mano Introduccón Ajustes por caldad Otros enfoques Cálculos de índces Introduccón Antecedentes La complacón de índces de agregados elementales Fórmulas de cálculo de los índces de agregados elementales x

11 GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR La complacón de índces agregados de nvel superor Encadenamento Empalme y encadenamento Encadenamento y empalme para cambar las ponderacones Índces especales Introduccón Antecedentes Índces de precos al consumdor ajustados estaconalmente Métodos de ajuste estaconal Inflacón básca e índces suavzados Otros índces especales Ejemplos lustratvos Valdacón de datos Introduccón Antecedentes Procedmentos de valdacón y edcón de datos en el campo Valdacón de los datos en la ofcna central regonal o naconal Edcón de datos Controles no estadístcos Controles estadístcos Tratamento de los valores atípcos Precos faltantes Control de la credbldad Edcón de los índces producdos Herramentas analítcas Fjacón de prordades Fuentes de errores y sesgos en un IPC Introduccón Generaldades Resumen de los problemas generales de medcón Sesgo en un IPC Errores de muestreo y no de muestreo Publcacón, presentacón, análss e nterpretacón Introduccón Momento de publcacón Acceso a las estadístcas antes de su publcacón Declaracones de polítca realzadas por mnstros y funconaros Procedmentos el día de la publcacón Formato y contendo de la nota de prensa estadístca Cálculos estándar y presentacones y análss especales Poder adqustvo nterno de la moneda naconal Redondeo Organzacón y gestón Introduccón

12 ÍNDICE Panorama general del sstema de gestón de la caldad Documentacón Audtorías nternas Sstemas de revsón Contnudad nsttuconal Consultas con los usuaros Introduccón Prncpos generales de consulta Arreglos especales para consultas sobre el IPC A quén consultar y sobre qué Opcones práctcas de consulta: Comsones asesoras Comsones asesoras: Arreglos operaconales y mandato Comsones asesoras: Funcón del nsttuto naconal de estadístcas y del experto naconal en estadístcas Partcpacón de las partes nteresadas y gestón de las relacones Integracón y armonzacón del IPC y el PCI Introduccón Índces de precos espacales y temporales Relacones báscas de datos entre el PCI y los IPC Integracón de los conjuntos de datos del IPC y del PCI Benefcos de la ntegracón en térmnos de la partcpacón en el PCI Informes de caldad y perfecconamento del IPC Introduccón Un marco modelo: Informes de caldad Marco modelo: Lstas de control Planfcacón: Programas de trabajo Gestón de proyectos Glosaro de térmnos báscos x

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14 CAPÍTULO 1 Introduccón 1.1 Los índces de precos al consumdor (IPC) mden las varacones que expermenta a lo largo del tempo el nvel general de precos de los benes y servcos que los hogares adqueren (utlzan o sufragan) y destnan al consumo. En muchos países, su prmera fnaldad era medr las varacones de los costos de vda a los que debían hacer frente los trabajadores para ajustar proporconalmente los aumentos salarales. Sn embargo, con el correr de los años el alcance de los IPC se ampló, y en la actualdad se los utlza extensamente como ndcadores macroeconómcos de la nflacón, como herramenta para que los gobernos y los bancos centrales fjen metas de nflacón y vglen la establdad de los precos, y como deflactores de las cuentas naconales. Ante la globalzacón del comerco y la produccón, y la lberalzacón de los mercados, los gobernos naconales, los bancos centrales y las organzacones nternaconales otorgan gran mportanca a la caldad y exacttud de los IPC naconales, y a su comparabldad nternaconal. 1.2 Se pueden emplear dferentes marcos conceptuales para analzar las dmensones fundamentales que rodean la naturaleza del índce. Por ejemplo, el IPC puede medr la varacón del costo de una canasta de benes y servcos con ponderacones fjas, o puede medr la varacón del costo de vda es decr, el costo de mantener un determnado nvel de vda tenendo en cuenta que cuando los precos camban los consumdores modfcan sus patrones de gasto. El uso y la base conceptual del índce determnarán el método de elaboracón y las fórmulas empleadas para la agregacón de precos. 1.3 El método de elaboracón tambén permte (o debería permtr) adaptar el IPC a una ampla varedad de usos concretos, como por ejemplo calcular tasas de nflacón específcas para grupos socales como los pensonados o los hogares de bajo ngreso. La cobertura de productos puede adaptarse tambén, para mostrar la tasa de nflacón de determnados sectores, como la energía o los almentos, o para exclur certos sectores, como el alcohol y el tabaco. El IPC puede arrojar luz sobre el efecto de los cambos trbutaros o de las modfcacones de los precos regulados por el goberno en la tasa de nflacón. Su complacón puede ser de alcance regonal para mostrar las dferentes tasas de nflacón en las dstntas partes de un país, o las dvergencas entre las regones urbanas y rurales. 1.4 En resumdas cuentas, en la actualdad los índces de precos al consumdor son uno de los ndcadores económcos y socales más mportantes producdos por los nsttutos naconales de estadístcas (INE) del mundo entero. Para un INE, los prncpales retos son cuatro: determnar cuáles son las necesdades de los usuaros; conceptualzarlas en térmnos de la teoría económca; traducr el concepto de base en térmnos de medcón estadístca sguendo los prncpos fundamentales de la medcón de los índces de precos, y elaborar índces en base a esas defncones y evaluarlos a la luz de sus fnaldades. Los sstemas de índces de precos y los marcos que los sustentan Marcos de nvel superor 1.5 El Sstema de Cuentas Naconales 2008 contene las pautas báscas de elaboracón de marcos dóneos para el IPC y otros índces de la famla de índces de precos que abarcan toda la actvdad económca mportante, partcularmente la produccón y el consumo y los productos ntermedos. En teoría, el Sstema de Cuentas Naconales tambén ofrece una metodología para extender el sstema central de índces de precos a fn de satsfacer necesdades especalzadas sn sacrfcar la coherenca de los conceptos y las medcones práctcas, n la congruenca de las defncones, la clasfcacón y la medcón de los flujos y saldos de benes y servcos. El uso de esos marcos faclta 1

15 GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR asmsmo el examen de las relacones entre dferentes ndcadores de la nflacón de precos y puede ayudar a los analstas a comprender e nterpretar las señales nflaconaras. Como pueden detectar lagunas en las estadístcas, los marcos tambén facltan los avances en el campo de las estadístcas de precos. Uno de esos marcos es el de las etapas de procesamento (véase el apéndce 1.1). Marco de etapas de procesamento 1.6 Un marco de etapas de procesamento puede contrbur a brndar nformacón a los efectos de la formulacón de polítcas. Tambén puede servr de base para analzar sstemátcamente la acumulacón de presones nflaconaras en la economía y para segur la evolucón de las relacones entre los movmentos de precos en determnados sectores. Desde el punto de vsta del complador, es a su vez una herramenta útl para detectar lagunas en las seres de índces de precos y examnar la coherenca de la elaboracón de los índces. 1.7 El prmer paso en la creacón de este marco consste en dvdr la totaldad del proceso económco en varas etapas: Resto de mundo Produccón: dvdda en grandes categorías como agrcultura y manufactura (y subdvdda en prmara, ntermeda y fnal). Demanda fnal: separada en consumo fnal prvado, consumo públco, compras de captal y exportacones. 1.8 A contnuacón, se agrupan según la cobertura las prncpales seres de índces de precos; por ejemplo: Gastos de los consumdores (índce de precos al consumdor). Otros elementos de la demanda fnal (un índce de precos del goberno [IPG] y un índce de precos de nversón [IPI]). Insumos y productos del sector manufacturero (el índce de precos al productor [IPP]). Índces de precos comercales. 1.9 En prncpo, para cada transferenca sgnfcatva de benes y servcos de una parte de la economía a otra debe haber un índce de precos representatvo (basado en precos meddos drectamente) que refleje la evolucón de los precos de todos los benes (o servcos) en cuestón El marco de etapas de procesamento fgura en el apéndce 1.1. La fuente de benes y servcos aparece en el panel zquerdo, y su destno, en la banda superor. Por ejemplo, los precos que cobra el sector manufacturero por los benes de consumo venddos al sector mnorsta/mayorsta se reflejan en los IPP (índces de precos al productor). Los precos que cobra el sector mnorsta por los benes de consumo venddos a los consumdores prvados se reflejan en el IPC. En la banda superor del cuadro aparecen los compradores, clasfcados en dos grandes grupos: demanda ntermeda y demanda fnal. Como la mayoría de los sectores de la produccón compran nsumos y venden productos, en el cuadro fguran como compradores y tambén como vendedores. En la práctca, las transaccones de vendedor a comprador son nsgnfcantes y ese hecho se ndca en el cuadro con un guón. Por ejemplo, es poco probable que el sector de la construccón regstre una demanda ntermeda de benes mportados. En el ejemplo del apéndce 1.1, que presenta una stuacón típca, las celdas sombreadas representan transaccones sgnfcatvas que ocurren en la economía y sobre las cuales no hay índces de precos relevantes. Sempre que hay índces, se ndcan sus respectvos nombres (o sglas). Por ejemplo, la venta de benes termnados en comercos mnorstas para el consumo fnal prvado se mde con el IPC Las ventajas práctcas de utlzar un marco de etapas de procesamento pueden lustrarse claramente: Su cuadro de tasas de nflacón puede destnarse a fnaldades analítcas y contrbuye a nformar a las autordades de polítca económca. Se pueden calcular índces de precos agregados (y tasas de nflacón) de cada hlera y columna para obtener las tasas de nflacón de dferentes sectores. Se pueden formular mejoras posbles para los índces actualmente publcados. Se pueden detectar grandes lagunas. Se pueden detectar defcencas de ntegracón y coherenca estadístca. Por ejemplo, surgen problemas de coherenca conceptual y medcón práctca al combnar las hleras y las columnas. 2

16 INTRODUCCIÓN Marcos de nvel nferor 1.12 Los marcos de nvel superor pueden complementarse con marcos de nvel nferor, como el de etapas de produccón. La presente guía no se adentra en este últmo, que srve para estudar en profunddad el índce de precos al productor El marco teórco de nvel nferor del IPC se basa fundamentalmente en la teoría económca sobre el comportamento de los consumdores. En este contexto, el grupo de Schultze sobre cuestones conceptuales, de medcón y estadístcas dversas para la formulacón de índces de costo de vda hace una dstncón entre el IPC tradconal basado en una canasta de ponderacones fjas, clasfcándolo como un índce del costo de una canasta fja de benes, y un índce del costo de vda, que mde la varacón del gasto en el que tendría que ncurrr un hogar para mantener un determnado nvel de vda o utldad. Muchos de los abundantes estudos sobre los índces de precos al consumdor sostenen que una ventaja exclusva del índce del costo de vda es que tene el respaldo de la teoría económca (es decr, el comportamento de los partculares en el mercado). Pero la teoría económca puede utlzarse para respaldar tanto el índce del costo de una canasta fja de benes como el índce del costo de vda, uno a nvel macroeconómco, y el otro a nvel mcroeconómco, y ambos se complementan entre sí. Por lo tanto: Un índce del costo de una canasta fja de benes mde las presones nflaconaras que exsten en la economía como consecuenca de la evolucón de los precos en el sector mnorsta. Representa un sector mportante entre muchos otros en el marco de las etapas de procesamento. Un índce del costo de vda mde el gasto que necesta un hogar para mantener su nvel de vda o utldad. Dejando de lado la defncón de utldad y el hecho de que este índce sea lmtado o lmtado, se trata de un índce elaborado desde el punto de vsta del consumdor ndvdual y está basado en la mcroeconomía y en la teoría del comportamento del consumdor ndvdual. A dferenca del índce del costo de una canasta fja de benes, tene en cuenta las susttucones que efectúan los consumdores frente a las varacones relatvas de los precos, ya sea entre dferentes benes y servcos o entre dferentes puntos de venta y proveedores Los dferentes usos del IPC dentro de estos marcos determnan varas cuestones de medcón; entre ellas, la seleccón de la fórmula de número índce. Seleccón de la fórmula de número índce 1.15 La mayoría de los países declaran emplear un índce de Laspeyres o de tpo Laspeyres para el IPC naconal, que en la práctca es una versón ntermeda entre un índce del costo de una canasta fja de benes y un índce del costo de vda En general, los expertos convenen en que el tpo deal de índce para un IPC sería un índce superlatvo, como el de Fsher. Los índces superlatvos utlzan por gual los precos y las cantdades en ambos períodos comparados (por ejemplo, el período base y el últmo mes). En realdad, como práctcamente nunca se conocen las cantdades correspondentes a períodos recentes, en la práctca cas todos los INE producen IPC basados en cantdades correspondentes a un período base un poco anteror Algunos países aspran a producr un índce del costo de vda. Pero ese tpo de índce es de hecho un tpo de índce superlatvo y adolece del msmo defecto práctco que ya se menconó Sn embargo, es mportante que el nsttuto naconal de estadístcas pueda anuncar públcamente qué tpo de índce calcula para su IPC. Un verdadero índce de Laspeyres usa datos sobre cantdades vnculados exactamente al msmo período que el período de referenca de los precos. Eso rara vez ocurre. La mayoría de las ofcnas de estadístcas tenen un período de referenca de los precos que es posteror al período al que corresponden los datos sobre cantdades (es decr, las ponderacones) y que abarca, por ejemplo, un año, en lugar de un momento puntual. La razón radca en que la prncpal fuente de datos sobre las ponderacones es la encuesta de presupuesto de los hogares (EPH), que suele producr resultados aprovechables un año o más después del cerre del período de la encuesta, lo cual no consttuye un momento puntual. En estas crcunstancas, hay que utlzar las ponderacones del período que abarca la EPH sn ajustarlas o ben hay que actualzarlas en funcón de los precos del período de referenca. Ambos métodos producen un índce de Lowe, que sn embargo suele descrbrse como un índce de 3

17 GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR tpo Laspeyres. El Manual del IPC (capítulo 1) descrbe con consderable detalle estos y otros tpos de número índce La presente Guía está basada, en térmnos generales, en el supuesto de que el índce complado es de Lowe (o de tpo Laspeyres). Fórmula del índce a nvel nferor (de agregado elemental) 1.20 La prmera etapa del cálculo de un IPC es el cálculo de los índces de precos elementales, que luego se someten a un proceso de agregacón para obtener índces de precos de nvel superor. Por lo general no exsten ponderacones de gastos por debajo del nvel de los agregados elementales. Las tres fórmulas de índces elementales más conocdas son la de Carl, la de Dutot y la de Jevons, y cada una está asocada a una sere de supuestos que nfluyen en la nflacón medda. El uso de la fórmula de Carl (un promedo artmétco smple de los relatvos de precos) y la de Dutot (el cocente de los promedos artmétcos smples de precos) plantea una sere de problemas, partcularmente agudos en el caso de la de Carl, cuyo empleo se desaconseja frmemente por estar muy asocada a característcas defcentes. Por lo tanto, el uso de la fórmula de Jevons (el cocente de los promedos geométrcos smples) está cada vez más generalzado. Cabe señalar que un promedo artmétco sempre es gual o superor a un promedo geométrco y que la dferenca será más grande cuanto mayor sea la varanza de los relatvos de precos. La seleccón de la fórmula va adqurendo mportanca a medda que aumenta la dversdad de los movmentos de precos, por lo cual convene que los agregados elementales sean lo más homogéneos posble. Enfoque de adquscón, utlzacón o pago 1.21 El IPC se basa en la medcón de las varacones de los precos de los benes y servcos que forman parte de la canasta. El preco de la gran mayoría de los benes (pero no necesaramente los valores totales) se regstra en los puntos de venta mnorstas. Cabe señalar que en crcunstancas normales se regstran los precos rotulados, que se supone son los que pagan los consumdores. Tambén se supone que el pago se efectúa en el momento de la compra; de hecho, desde el punto de vsta del consumdor, los dos actos se fusonan en uno. Sn embargo, el pago puede ser en efectvo o a crédto, y s se utlza una tarjeta de crédto el pago puede ocurrr varas semanas después del momento de compra El factor tempo es mportante tambén en otros sentdos. Un comprador puede optar por adqurr una cantdad excepconalmente grande de un producto determnado s hay un descuento especal del preco, almacenar el producto en su hogar y consumrlo (es decr, usarlo) a lo largo de un período relatvamente prolongado. Por ejemplo, los almentos enlatados que están en rebaja durante un período lmtado pueden almacenarse en el hogar durante meses sn que la caldad se deterore y consumrse con una frecuenca normal Otra cuestón que se plantea es la defncón de utlzacón. La leche, por ejemplo, suele consumrse en cuestón de días después de la compra. Lo probable es que el consumo ocurra en el msmo mes en que se calcula el IPC. Pero un ben semduradero, como una camsa, se utlzará muchas veces a lo largo de un período que probablemente dure varos años. Un ben duradero como un televsor podrá utlzarse durante una década o más, y una casa, durante un plazo aún más largo. El tema que se plantea entonces es a qué mes (o meses) del IPC corresponde atrbur la compra Ese nterrogante puede complcarse aún más en el caso de los servcos. Por ejemplo, en el caso de un abono a un servco de autobús, un solo pago puede dar derecho a un servco gratuto durante un año. Aunque el ejemplo claramente se refere a un servco (el uso del transporte de autobús durante certo plazo), tene mucho en común con la compra de un ben duradero como un televsor o una camsa, que brndan una espece de servco durante un período prolongado. Un servco como una ntervencón qurúrgca tambén puede consderarse duradero, ya que probablemente le dé al pacente un benefco a largo plazo en térmnos de su salud La teoría del IPC examna estas cuestones en profunddad, debdo a que pueden tener mplcacones mportantes no solo para la complacón sno tambén para los resultados. Se pueden aplcar tres enfoques dferentes: En el enfoque de adquscón el determnante es cuándo se adquró un ben o servco, ndependentemente de cuándo se lo utlzó o consumó. El momento de adquscón de un 4

18 INTRODUCCIÓN ben es el momento en que se traspasa al consumdor su propedad jurídca. Por lo general, ese es el momento en el cual el comprador asume la oblgacón de pago. En el caso de los servcos, por otra parte, no hay traspaso de propedad; el servco se adquere en el momento en que el productor lo sumnstra (por ejemplo, un vaje en autobús). Un IPC basado en este enfoque mde la varacón del costo de adquscón del producto. El momento de regstro de los precos debe ser congruente con el regstro del valor en los datos de gasto utlzados para las ponderacones del IPC. El enfoque de utlzacón está relaconado con el período a lo largo del cual se consume o se utlza el producto. Un IPC basado en este enfoque mde la varacón del costo de utlzacón del producto a lo largo del tempo; en otras palabras, el costo del ben se dstrbuye a lo largo de su vda útl. Los gastos en benes y servcos duraderos tenen propensón a fluctuar. El enfoque de pago tene en cuenta el período en que se realzan efectvamente los pagos por el producto, período por período. Ese período a veces no concde con el de adquscón o utlzacón. S el pago no es en efectvo, puede transcurrr un plazo prolongado hasta que la compra quede saldada, ya sea con cheque, tarjeta de crédto u otro método. El momento en que ocurren esos débtos no nfluye en el regstro del preco. El preco que se regstra es el que se paga en el momento de la adquscón (pero a veces el método de pago puede afectar al preco) El servco de estadístcas debe tener una polítca clara sobre el enfoque utlzado para el IPC. En la práctca, la decsón tene que ver con los benes duraderos y su mpacto probablemente esté lmtado a la ponderacón asgnada a los costos de las vvendas ocupadas por sus propetaros. Este caso se analza en el capítulo 9.1 de la Guía. En los países en los cuales el gasto en almentacón y otros gastos en benes no duraderos, semduraderos e ncluso servcos ocupan una proporcón sgnfcatva de la canasta del IPC, y en los cuales el fnancamento a crédto es escaso, los enfoques de adquscón, utlzacón y pago producrán resultados muy parecdos y, por ende, el IPC puede servr para muchos usos. Esa es la razón prncpal que lleva a la mayoría de los países a utlzar, mplícta o explíctamente, el enfoque de adquscón para defnr qué consttuye el gasto de consumo. Contendo de la Guía 1.27 La complacón de un IPC es sumamente compleja. El lector observará que ocupa 18 capítulos de la Guía. Aunque cada uno se ocupa de un tema dstnto, las nterdependencas son numerosas e nevtables dentro de un proceso tan complejo. Por ejemplo, no se puede tomar una decsón en cuanto a las fuentes de datos sobre las ponderacones sn decdr antes factores como la cobertura geográfca y demográfca. Por lo tanto, cada capítulo contene muchas referencas cruzadas El sguente resumen de los contendos de cada capítulo pone de releve algunos de los vínculos más crucales entre uno y otro capítulo. El capítulo 2, sobre el alcance del IPC, abarca temas como los dferentes usos de un IPC; la cobertura geográfca (ncluda la regonal); la poblacón de referenca; la alternatva entre ponderacones democrátcas y plutocrátcas; las exclusones de certos productos como los narcótcos, y el tratamento de las transaccones mputadas y los precos mputados. El capítulo 3 trata de la clasfcacón de los productos y se centra cas completamente en la CCIF, una clasfcacón nternaconal estándar. El capítulo 4 se ocupa de la mportante cuestón de las ponderacones de gasto. Hay vínculos con cuestones examnadas en otros capítulos, como las ponderacones plutocrátcas y democrátcas; el enfoque de adquscón, utlzacón y pago para el regstro de precos; el tratamento de los mpuestos y los subsdos; la cobertura demográfca y geográfca; el tratamento de la produccón por cuenta propa; el tratamento de la remuneracón en espece, y la cobertura de los benes de segunda mano. Todos estos temas se profundzan en otros capítulos. El capítulo 4 analza en profundda las fuentes de los datos sobre las ponderacones, como las encuestas de presupuesto de los hogares, y los ajustes que pueden resultar necesaros; los períodos de referenca de las ponderacones y la actualzacón en funcón de los precos, y el uso de ponderacones para el cálculo del índce global. El capítulo 5 analza la compleja cuestón del muestreo. Los IPC necesaramente dependen de 5

19 GUÍA PRÁCTICA PARA EL ESTABLECIMIENTO DE ÍNDICES DE PRECIOS AL CONSUMIDOR muestras relaconadas con el tempo, la ubcacón, el tpo de punto de venta, el tpo de producto y especfcacones detalladas de los productos. Todos estos aspectos fguran en este capítulo. El capítulo 6, sobre la recoplacón de precos, es una extensón lógca del capítulo 5. Abarca la mayoría de los aspectos práctcos de la recoplacón de precos, como la frecuenca y el momento de recoplacón; el regstro de precos a lo largo de un período o en un momento puntual; los tpos de punto de venta; la dsponbldad estaconal (de la que se ocupa tambén el capítulo 9); la volatldad de los precos; la admnstracón de la recoplacón de precos, ncludos el control de la caldad y la documentacón; la gestón y la capactacón del personal; los métodos de regstro de precos; el tratamento de ofertas y descuentos especales; el regateo de precos, y la recoplacón central. El capítulo 7 descrbe los problemas que ocurren cuando desaparecen los productos o los puntos de venta, ya sea provsonal o permanentemente, y se ocupa de los mportantes aspectos de la susttucón (reemplazo) y el ajuste por caldad. El capítulo 8 está dedcado a los productos recén lanzados. Detalla la planfcacón para la ntroduccón de productos nuevos; el momento de la ntroduccón en el IPC; la rotacón de las muestras; la ncorporacón de un agregado elemental nuevo, y las consecuencas para el cálculo del índce global. El capítulo 9 está dvddo en una sere de benes y servcos que requeren un tratamento especal: o o o o Vvenda ocupada por los propetaros: Los dstntos métodos para atrbur valor a los costos de alojamento de los propetarosocupantes. Produccón por cuenta propa: Partcular énfass en los almentos caseros. Certos servcos: Partcularmente los de educacón y atencón de la salud, que por lo general están vnculados al sumnstro gratuto o sumamente subsdado. Tarfas: Por ejemplo, las de servcos públcos como el transporte, el gas, la electrcdad, el agua, etc. o o Productos estaconales: Métodos aplcados a los productos (especalmente los almentos frescos) que se encuentran a la venta úncamente en determnados meses. Benes de segunda mano, como prendas de vestr y automotores. El capítulo analza los casos de compraventa de benes de segunda mano a través de ntermedaros o drectamente entre los hogares, y hace una dstncón entre productos naconales e mportados. El capítulo 10 se concentra en los métodos detallados de cálculo de los IPC, empezando por la complacón de índces de agregados elementales y procedendo a la agregacón por etapas para llegar al IPC global. Abarca la estratfcacón de los agregados elementales; el uso de ponderacones mplíctas dentro de los agregados elementales; los pros y los contras de las dferentes fórmulas aplcadas a los agregados elementales; la seleccón de la fórmula de cálculo de los índces agregados, y el encadenamento y el empalme de índces. El capítulo 11 descrbe el cálculo de las varantes del IPC estándar: índces dedcados a determnados grupos socoeconómcos; IPC regonales; índces que excluyen certos grupos de productos como el alcohol y el tabaco; índces de trbutacón constante, y ajustes estaconales del IPC global. El capítulo 12 trata de la convaldacón de los datos en todas las etapas de complacón de un IPC: verfcacón en la etapa ncal de ngreso de los datos; comprobacón de la credbldad; audtoría de los procesos de complacón; edcón de los resultados en funcón del producto; tratamento de los valores atípcos; edcón de datos medante el uso de algortmos como el de Tukey. El capítulo 13 evalúa las fuentes de error y sesgo, y recomenda maneras de mnmzarlas. Concretamente, descrbe el sesgo en los agregados elementales y el sesgo por susttucón a un nvel superor; la varacón de la caldad y el sesgo por ntroduccón de productos nuevos; el sesgo por ncorporacón de nuevos puntos de venta, y dferentes fuentes de errores de muestreo y no de muestreo. 6

20 INTRODUCCIÓN El capítulo 14 tene que ver con la publcacón de IPC, su análss y su presentacón: momento de la publcacón; anuncos y acceso antes de la publcacón; declaracones de polítca; ejemplos detallados de procedmento; comuncados de prensa; revsones; presentacones y análss especales. El capítulo 15 comprende una ampla varedad de cuestones que tenen que ver con la organzacón y la admnstracón de todo el proceso de produccón de un IPC. Descrbe procesos típcos de gestón de la caldad; audtoría nterna; sstemas de revsón, y evaluacón de resgos y planfcacón para eventualdades catastrófcas. El capítulo 16 esboza el proceso de consulta con los usuaros del IPC, centrándose en el uso de comsones asesoras. El capítulo 17 se adentra en la ntegracón del proceso de produccón del IPC con el Programa de Comparacón Internaconal (PCI) para las pardades de poder adqustvo. Examna las dferencas y las semejanzas entre ambos programas uno espacal, el otro temporal y propone maneras para lograr un máxmo de concdenca y, así, benefcos en térmnos de la efcenca. Tambén descrbe qué hacer para que ambos procesos puedan ncorporar mejoras estadístcas mutuas en sus resultados. El capítulo 18 descrbe los mecansmos de comuncacón de nformacón para proporconar a los usuaros metadatos sobre las característcas, la caldad, el acceso y la ntegrdad del IPC, y, a su vez, la nformacón que debe montorear un nsttuto naconal de estadístcas para determnar s está atendendo las necesdades de los usuaros y crear un programa de mejoras. En partcular, el capítulo evalúa el uso de marcos de caldad y lstas de control. Termnología de la Guía 1.29 En el campo de los índces de precos al consumdor se emplea muy poca termnología específca. Numerosos térmnos son de uso común en estadístcas y economía, como muestra, índce y ponderacón. Además, muchas palabras y expresones son de uso daro, como producto, artículo y canasta. Estas palabras pueden tener sgnfcados muy específcos en el contexto del IPC. En los últmos años se estrecharon mucho el dálogo y la cooperacón nternaconal entre los expertos en el IPC, con el resultado postvo de una mayor armonzacón termnológca. Tambén se puseron de releve los problemas de la traduccón, especalmente en lo que respecta al segundo grupo de palabras de uso común recén menconadas El Manual del IPC contene un extenso glosaro que busca promover gradualmente la armonzacón de la termnología. La presente obra emplea en la medda de lo posble los msmos térmnos, pero tene su propo glosaro para evtar que los usuaros tengan que consultar el del Manual. La mayoría de las defncones son déntcas, pero en algunos casos se las alteró en aras de la clardad. Se añaderon algunas palabras y frases, y se omteron otras a las que no se hace referenca en esta Guía Para evtar confundr al lector, la Guía utlza las msmas palabras y frases para referrse al msmo concepto. Un ejemplo es el uso de encuesta de presupuesto de los hogares para denotar el tpo de encuesta en la que se solcta a los hogares que declaren el gasto en dversos productos o grupos de productos. Muchos países utlzan un térmno dferente para referrse a esta encuesta, pero el glosaro deja en claro de qué se trata. Es tambén por razones de congruenca que la Guía da un título unforme a órganos como el nsttuto naconal de estadístcas (INE), cuyo nombre en la práctca varía consderablemente. 7